加以规范。私募基金由于缺乏配套法律、法规的监管，蕴含着很大的法律风险。因此,政府应当加紧制定与私募基金监管有关的法律、法规,以利于它们的规范运作。因此 从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前，一些证券公司在开展资产管理业务中都有相同的承诺，如保证收回本金保证年收益率等。? （3） ...
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》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被追究刑事责任。 为防范和化解以上可能出现的法律风险 在我国，还没有一套系统化的投资银行业务监管法规。由于我国商业银行开展投资银行业务的历史并不长，对于具体的业务而言，仍有不少立法空白。而且现有 ...
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先后与美国的SEC、新加坡、澳大利亚、英国、日本、法国等国家和地区的证券期货监管机构签署29个备忘录。 [17]在这些备忘录中，大多规定了合作范围、信息使用 通知》、《关于上市公司重大收购、出售、置换资产若干问题的通知》、《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》、《关于进一步完善境外上市外汇管理 ...
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加以规范。私募基金由于缺乏配套法律、法规的监管，蕴含着很大的法律风险。因此,政府应当加紧制定与私募基金监管有关的法律、法规,以利于它们的规范运作。因此 从地下转为地上公开之后，各券商在这方面的竞争更加激烈了。目前，一些证券公司在开展资产管理业务中都有相同的承诺，如保证收回本金保证年收益率等。? （3） ...
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证券投资管理办法》和《关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》均作了明确的规定。《管理办法》第二十一条规定：境外投资者 公司并购重组工作的启动程序为：由上市公司所在地证监局提出意见报证监会上市公司监管部会商证监会稽查局共同研究决定。 2、股东大会决议有效期内终止执行重大重组方案的 ...
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失衡 我国资本市场发展至今，监管与自律仍然处于严重不平衡状态。一方面，目前中国证监会权力过大，享有包括行业准入许可、律师事务所证券业务准入审批、会计师事务所 严格有效监督；董事、高级管理人员直接负责风险控制系统等。只有监管信息灵敏，及时发现有关市场信息的异常反映并及时进行调控，才能更好防范金融危机发生 ...
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合同和补充协议两份。在正式合同中不体现任何承诺保底收益的文字，以规避监管。另在补充协议中写明承诺保底收益。 4.从合同的名称看，也是五花八门， 对整个证券市场进行管理和监督的职能部门，有权对涉及证券业务的问题作出解释，而且它的解释应该说是代表了国务院，应当视作是国务院的规定。事实上，国务院的很多规定都 ...
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7号-商业银行年度报告内容与格式特别规定》；财政部颁布了《公开发行证券的商业银行有关业务会计处理补充规定》。这些规定，特别是证监会的规定，是目前我国 公司是否具有良好的公司治理结构的主要衡量标准，对公司治理存在重大问题的上市公司，证券监管机构将责令其按照本准则的要求进行整改”。[10]另外，加强监事会 ...
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服务。直至1999年《1999年金融服务现代化法》颁布后，法律彻底拆除银行、证券保险之间的限制，鼓励“联合经营”，从而使金融服务集团在美国的合法经营得以 针对金融服务集团的特点，提高业务监管合作和国际监管合作水平，充分重视金融服务集团容易发生的风险传染、利益冲突、内部交易等问题，采取有效措施积极应对。 ...
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是美国公司或居民；ii）发行超过50%的资产位于美国；iii）发行人的主要业务在美国运作。这意味着外国公司在美国等同于外国私人发行人。依据美国法律的规定， 的义务承担。不过，《国际持续披露准则》并不要求权力当局（包括交易所和证券监管组织的市场操作者）监督和执行这些披露义务。[14]《国际持续披露准则》 ...
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