证券公司分类监管规定 -法学论文搜索

我国上市公司股权分布退市标准制度的历史变迁实证研究

并购重组等手段做大做强的法律空间。二、与股权分布退市标准有关的监管案例实证研究（一）苏泊尔案例 SEB 国际股份有限公司（以下简称SEB 国际）已总数的0.002%。《证券法》第55条、第56条规定，公司股权分布发生变化不具备上市条件的，由证券交易所决定暂停、终止其股票上市交易。依据深交所《股票 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

，中国统计出版社1995年版，第267页。）笔者认为，上述对证券、期货犯罪所作的立法模式分类虽有一定道理，但并不十分科学。因为，作为立法模式简单银行批准改为未经国家有关主管部门批准以适应设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准的规定；同时明确将设立证券、期货机构也作为设立金融机构看待，以 ...

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2011我国公司间相互持股的法律规制

及公众利益的关键所在。[4]在我国目前所有的规范性文件中，只有中国证监会2009年制定的《证券公司设立子公司试行规定》涉及这一问题。遗憾的是，由于该规定 6）在日常监管中将涉及相互持股的公司归入统一数据库，对其股价异动进行专门的实时监控，以便及时发现内幕交易的蛛丝马迹。（7）引进股东大会分类表决制度， ...

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我国公司间相互持股的法律规制

及公众利益的关键所在。[4]在我国目前所有的规范性文件中，只有中国证监会2009年制定的《证券公司设立子公司试行规定》涉及这一问题。遗憾的是，由于该规定 6）在日常监管中将涉及相互持股的公司归入统一数据库，对其股价异动进行专门的实时监控，以便及时发现内幕交易的蛛丝马迹。（7）引进股东大会分类表决制度， ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

》，中国统计出版社1995年版，第267页。) 笔者认为，上述对证券、期货犯罪所作的立法模式分类虽有一定道理，但并不十分科学。因为，作为立法模式简单地批准改为未经国家有关主管部门批准以适应设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准的规定；同时明确将设立证券、期货机构也作为设立金融机构看待，以 ...

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非法证券、期货交易案件问题研究——以非法经营罪为视角

协助。而第14条更是明确规定：公安机关在侦查工作中发现的证券违法违规线索和案件，应当及时向证券监管机关移送。证券监管机关对公安机关移送的案件应当受理是指未经国家有关主管部门的批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于客观 ...

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证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

》，中国统计出版社1995年版，第267页。) 笔者认为，上述对证券、期货犯罪所作的立法模式分类虽有一定道理，但并不十分科学。因为，作为立法模式简单地批准改为未经国家有关主管部门批准以适应设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准的规定；同时明确将设立证券、期货机构也作为设立金融机构看待，以 ...

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证券发行与承销管理办法

方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；（二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好 ...

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完善我国证券保荐制度之建议

名保荐代表人。在新《证券法》取消综合类和经纪类公司的分类方法后，注册资本与净资本成为衡量证券公司是否具备保荐资格就成为重要因素之一。同时保荐机构拥有要求。②《保荐管理办法》提高了证券公司申请成为保荐机构的条件：要求其具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。将风险控制量化为具体指标 ...

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漫谈商法的形成与演进

法中，罗马的公平、善意、衡平的概念很类似英国的衡平法，一些法律制度的分类、概念、衡平法、海商法等继受了罗马私法。三、商法的形成 11世纪末至12 调整了现行证券法多项重大的禁止性规定，为资本市场的发展和创新留下必要的法律空间；加强对上市公司及证券公司的监管，强化了上市公司控股股东或实际控制人以及高管 ...

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