买卖证券罪（第181条第2款）。指证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录， ，责令停止发行，退还所募资金及其利息。再如《禁止证券欺诈行为暂行办法》第23条之规定，实施欺诈客户行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。我国 ...
//www.110.com/ziliao/article-7754.html -了解详情
的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理 机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的通知》（证监基金字[2006]176号）第七条：合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的 ...
//www.110.com/ziliao/article-213938.html -了解详情
计费率”分档计算收费额，各档相加算定服务费用。按照该“收费办法”，受评资产的评估价格越高服务费用就越高。这就在客观上鼓励了 ”（1995）。[29]建设部“房地产估价师注册管理办法”（1998），第4条。[30]国家国有资产管理局、中国证监会“关于从事证券业务的资产评估机构资格确认的规定”（1993 ...
//www.110.com/ziliao/article-11819.html -了解详情
在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户 管理和使用风险准备金，不得挪用。 第三十三条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 第三十四条期货交易的结算， ...
//www.110.com/ziliao/article-583554.html -了解详情
在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户 和使用风险准备金，不得挪用。 第三十五条期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 第三十六条期货交易应当采用公开 ...
//www.110.com/ziliao/article-269295.html -了解详情
不同委托人的信托财产进行相互交易（第28条）等制度，《信托投资公司管理办法》也确立了不得利用受托人地位谋取不当利益、将信托财产挪用于非信托 范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格进行交易、⑥根据原始 ...
//www.110.com/ziliao/article-263834.html -了解详情
前者成为了金融信托投资机构设立的资本要求。在2001年的《信托投资公司管理办法》（已废止）中，“注册资本”已被正名，其相关规定与2002年 范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格进行交易、⑥根据原始 ...
//www.110.com/ziliao/article-14664.html -了解详情
安全的建仓机会。虽然，《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等一系列的相关法规，对基金管理 证券市场的一大顽疾。违规者有证券公司及其自营人员、基金公司及其基金经理等金融机构从业人员、期货公司及其工作人员，考虑到商业银行也开展了资产管理业务，保险公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-272042.html -了解详情
证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》(证监会令第22号,以下简称《公司管理办法》)第七条规定的条件进行查验,内容主要包括: (一) 投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务,参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况,持有基金管理公司的股权是否被出质 ...
//www.110.com/ziliao/article-199241.html -了解详情
《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要 的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。 （六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-195072.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司客户资产管理办法
- ·医疗等费用由单位支付
- ·企业管理章程制度
- ·劳动人事档案管理
- ·行政处理程序
- ·2001年经济专业技术资格考...
- ·建设项目工程总承包管理规...
- ·建设单位与施工单位安全
- ·实用新型的申请专利费用
- ·中华人民共和国医疗机构管...
相关搜索