的特殊性 【写作年份】2013年 【正文】 具有浓重行政管理色彩的现行证券法与证券市场发展不相适应的情况和问题逐渐凸显，越来越不能适应服务实体经济实践 容易获取，给法院正确判案增加困难，难以真正保护受害的投资者。[14]国外关于证券诉讼时效的这种成熟规定，我国证券法修改时可资借鉴。 其五，关于诉讼方式 ...
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提前布局，凭借自身取得和分析信息的能力和优势，利用相对而言的内幕信息进行证券市场上的投机操作，从而牟取暴利。在我国个人投资者众多，且投资水平不高 ，法律出版社 2005 年版，第 373 －382 页。 [6]范健：《关于我国证券无纸化立法的几点思考》，载《社会科学》2009 年第 3 期。 [7]［ ...
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代理协议，明确双方的权利义务关系，建立起契约关系，从而参与证券市场交易。投资者、银行和证券公司之间还要签订一个客户交易结算资金银行存管协议书，建立资金 的电子交易系统，其后的大部分电子交易系统实际都在交易所控制之下，因此，证券交易委托协议中交易参与人对于投资者承担的责任很大程度上受到交易所对交易参与人 ...
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为适例。相对于从1960年代就开始的内幕交易合法化的激烈论辩，操纵市场行为的不法性直到1990年代才受到怀疑。1991年Fischel与Ross在《哈佛法律 [M]．台北：元照出版社，2006． [18]陈俊仁．论库藏股制度与证券市场操纵行为[J]．集保月刊，2005，（140）：15－33． [19 ...
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仲裁寥若晨星的局面。在西方发达国家尤其是美国，证券业自律组织的自律监管是证券市场管理中不可或缺的甚至是关键的组成部分，它可以对政府的监管起到重要的补充 、国际化建设的当务之急。就目前而言，我国证券界应加强对世界上比较完善的美国证券仲裁制度进行整体性研究，借鉴其中适合我国现实及未来发展的制度及思想，修订 ...
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包括股票的收盘价由于错误订单的进入发生重大扭曲的情况。[3] 而美国《国家证券交易所规则》和纽约－ 泛欧交易所《明显错误交易规则》则规定： 只有当 投资者给予交易所的信赖性以及交易已达成的时间性等，以证明其处置行为符合证券市场整体利益的最大化，否则应承担相应的法律责任。 (二)监管失当时交易所法律责任 ...
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德国证券法中的刑事罚则条款明确地对兜底条款法律解释问题设定了授权机制，证券期货监管部门对兜底条款的内容进行具体化阐释，通过确定的法律规定将抢先交易纳入 论者建议，全国人大常委会应当制定立法解释，将抢帽子交易等行为规定为操纵证券市场的犯罪行为方式。{3}49 笔者认为，刑法兜底条款的具体含义应当通过立法 ...
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公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过以下几个方面影响着 却容许选择的自由，使法律系统具有更大的可塑性和适应能力。[40] 就证券监管规则而言，严格规范性文件的制定程序就是要求证监会按照一定的步骤、时序和 ...
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的内在规律，给国民经济的正常秩序造成了极大的危害。 1、操纵证券交易市场，破坏了证券市场秩序，危害国家金融体系的安全，阻碍国家社会经济的发展，严重 则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 ...
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，也是中国基金业对外开放的必由之路。但是，由于《中外合资经营企业法》和《证券投资基金管理暂行办法》对于中外合资基金管理公司的设立均无明文规定，2002年颁布 程序以及行政部门之间、行政部门与司法部门之间接口的落实，仍在探讨阶段。 我国大陆证券市场结构和制度框架同台湾和香港地区有着较大的区别，这也是中国 ...
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