第22条1款），在证券商或期货商因财务困难无法偿付时，投保中心所属之保护基金甚至负责偿付善意投资人（同法第21条），因此，在相当程度上取代了主管机关在 规则》与《交易规则》等，[73]要求上市公司在其章程内设置、证券公司及证券服务机构为其客户提供可选的仲裁条款，一旦发生与证券投资或服务相关的纠纷，应由 ...
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获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为 基础上，导致新的法人股个人化问题的出现，从而扰乱正常的证券交易秩序，增加证券监管的难度，引发各种股权纠纷和争端，甚至危及社会的稳定。 二、上市公司名义 ...
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和保险业分立的制度，建立了美国分业经营的金融体系模式，包括划分商业银行和投资银行的业务界限、授权联邦储备委员会限定储蓄存款和定期存款的利率上限、人事兼职 纠纷仲裁的范围扩大到了解决交易所会员与非会员之间因证券交易而产生的纠纷。美国以后的判例法进一步将证券纠纷仲裁的范围扩大到解决会员机构内部的劳资关系 ...
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《刑法修正案（七）》针对基金管理公司、证券期货公司等金融行业从业人员违背客户信托义务，利用职务便利获取尚未公开的投资决策信息从事私利交易的行为，专门设置的 的委托协议均约定了争议诉诸仲裁的格式条款，理论上一般认为仲裁机构对于商事机构之间的纠纷处理能够体现出公平与效率，但对于商事机构与自然人投资者之间的 ...
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不完善之处。 一、立法模式 （一）期货交易与期货法制建设的三条道路 证券、基金、期货是现代经济社会重要的投资工具，期货因其独特的套期保值和价格 犯罪新论》，陕西人民教育出版社，1991年版 [14]徐武生著：《经济犯罪与经济纠纷》，法律出版社，1999年版 [15]高铭暄主编：《经济犯罪和侵犯人身权利 ...
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不得挪作他用，不能与企业的其他财产等同对待。各地人民法院在审理和执行经济纠纷案件时，不得将该项存于企业再就业服务中心的专项资金作为企业财产处置， 人民法院提出异议。《中华人民共和国证券投资基金法》第一百条基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。基金 ...
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公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。（《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 信托受托人的角色，因共同行为造成损害的，二者应当承担连带赔偿责任。（《证券投资基金法》第83条） 数个行为载体被紧密联成一体，联体物的所有人 ...
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说明这种情况，有的甚至故意隐瞒或谎称自己是国外期货交易所会员。如南京金中富期货交易纠纷中，金中富国际期货有限公司称自己通过其母公司在香港注册的安家富能管理 对等，这尤其表现在客户与期货经纪商、期货顾问商、期货投资基金管理组织的关系上。对于客户来说，期货交易是一个陌生且复杂的领域，而对方则是由专业人士 ...
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财经》2001年5月号）。时隔两年，此问题不仅没解决，反而愈演愈烈，市场纠纷不断出现，投资风险不断暴露，监管部门叫停声一片，先是银监会2003年3月叫停民生 银监会的监管方式所能满足的，而是要重建一套类同证券投资基金的监管方式与方法；四是对非证券交易的资金委托理财搞公募，众所周知，在国际金融市场上，除 ...
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说明这种情况，有的甚至故意隐瞒或谎称自己是国外期货交易所会员。如南京金中富期货交易纠纷中，金中富国际期货有限公司称自己通过其母公司在香港注册的安家富能管理 对等，这尤其表现在客户与期货经纪商、期货顾问商、期货投资基金管理组织的关系上。对于客户来说，期货交易是一个陌生且复杂的领域，而对方则是由专业人士 ...
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