年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》， 标志着中国资本市场正式引入了QFII制度。 （二） 合格境外 ， 是在一国境内设立， 经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金。和QFII一样， 它也是在货币没有实现完全可 ...
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公司，要求从事保险业务10年以上且持有证券资产5亿美元以上；基金管理公司，要求成立满5年且经营证券投资基金资产5亿美元以上。我国《合格境外机构 角色。我国台湾地区的QFII制度成效显示：只是着眼于吸引境外大机构投资者对于改变证券市场投资者结构的作用不大，机构投资者所占比例的上升幅度有限，甚至对于本国 ...
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条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。 第二条 社会保障行政部门责令职责终止，由委托人选择法人受托机构担任受托人。给企业年金基金财产或者受益人利益造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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业务发展速度的减缓，使得他们之间的竞争已成为业务创新的竞争，其中资产管理业务正是其争夺战的重制高点。 3.火爆的股市行情是委托理财业务繁荣的直接 方式变相保本保息;《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失《证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号》规定 ...
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负责的主管人员和其他直接责任人员；另一类则是保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司等金融类公司中直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 三 等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反国家规定，擅自运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为；挪用类犯罪则主要表现为相关单位 ...
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负责的主管人员和其他直接责任人员；另一类则是保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司等金融类公司中直接负责的主管人员和其他直接责任人员。 三 等金融机构中直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反国家规定，擅自运用社会保障基金、住房公积金以及其它一些公众资金的行为；挪用类犯罪则主要表现为相关单位 ...
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性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。第二 机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关 ...
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此背景下，修订后的《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施。其第51条明确规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册， 特别严重的拟设置为三年以上有期徒刑至七年以下有期徒刑。 （三）配置合理的基金犯罪刑罚强度 追求刑罚的理性化是法治社会孜孜以求的刑罚目标。贝卡里亚认为，刑罚的 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人 权采取下列措施： （一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查； （二 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人 权采取下列措施： （一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查； （二 ...
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