政府引导下的快速发展阶段。同时，这一时期，私募股权投资基金也开始进入到迅速发展阶段，本土基金管理公司规模迅速扩大。究其原因，主要有：（1）全球 部门。随着实践的发展，私募基础性规范缺失导致的不良影响或许将逐步显现。目前有关部门已经起草《股权投资基金管理办法（草案）》已上报国务院，正等待批复。管理办法 ...
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再以短期买卖之利益作为附加报酬。 C.内部人买卖既已影响投资者信心，很难说未对公司造成损害。 D.内部人买卖是否产生有利的经济效果，经济学者看法不一。事实上，许多 先做一调查统计。其所以如此修订，实系为便利证券投资基金管理公司的投资活动。按台湾《证券投资信托基金管理办法》第十五条第一项第九款规定，证券 ...
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委、市商务委、市政府金融办等又印发了《天津股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法》的通知和《天津市人民政府批转市发展改革委等六 和改革委员会关于印发《在京设立外商投资股权投资基金管理企业暂行办法》的通知。3.地方创新立法亮点之三是同银行、保险、证券等金融法制重监管轻服务相反,私 ...
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第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用 基金，我国目前尚未准许设立公司型基金，契约型基金适用《证券投资基金法》和《信托法》的规定。《证券投资基金法》同时规定了开放型和封闭型基金两种类型。 第五 ...
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案{3}（P1338）标志着法院可以以结果测试为基础确定管辖权的方法来使《证券交易法》具有域外效力。 然而在1975年的ITT v．Vencap一案{2}（P813 境外募集股份及上市的特别规定》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中国 ...
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储户利益角度，应鼓励、甚至要求商业银行或其他金融机构设立专门的托管公司；应明确《证券投资基金法》的上位法，妥善处理其与其他相邻法律的关系；应当允许 及债权人的保护，发起人之间的关系应当解释为合伙关系。1997年的《证券投资基金管理暂行办法》第七条使用了“主要发起人”的概念。这意味着发起人有主要发起人与 ...
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不得少于前款规定的限额。 《证券投资基金法》（2003年10月28日） 第十三条【设立甚金管理公司的条件】设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经 监会根据汽车金融业务发展情况及审慎监管的需要，可以调高注册资本的最低限额。 《金融租赁公司管理办法》（2007年1月23日） 第十一条 金融租赁公司的最低 ...
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：（1）在任何时点上其流动比率不得低于5%；（注：流动比率= 流动资本/公司总负债100%.流动资本包括国债、可在全国银行间同业市场流通的其他债券、自营 中国人民银行和中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但 ...
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的主体主要是机构投资者。日后将会对公司债券并购产生重要影响的机构投资者主要有：一是证券投资基金：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，依据该法设立的证券投资基金可以以资产组合的方式投资上市交易的股票、债券。二是保险机构：根据《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》的有关规定，该办法 ...
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，为什么要买，我当时确实一点也不知道。4 这又怎么办呢？其实还有一个办法，就是按刑法第185 条之一第2 款的违法运用资金罪处理。 一、关于增加 当中，所以它们被称为公众资金；而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金 ...
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