向客户融券的行为又从理论上否决了单只股票的期货交易。②《期货交易管理暂行条例》第30条明文排斥金融机构作为交易适格主体的可能性，很难想象， 理财的业务中并不包含期货交易，并且事实上并不允许证券公司从事期货自营业务；证券投资基金管理办法也排除了把期货交易作为投资组合的工具。这些规定限制了期货市场资金来源 ...
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：要培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险投资机制，发展风险投资公司和风险投资基金，建立风险投资撤出机制，加大对成长中的高新技术企业的支持力度 意见》、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》等行政法规，明确规定国家股和法人股目前不能上市流通。这些规定极大地制约了风险投资采用协议收购的方式，从 ...
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：“要培育有利于高新技术产业发展的资本市场，逐步建立风险投资机制，发展风险投资公司和风险投资基金，建立风险投资撤出机制，加大对成长中的高新技术企业的支持力度。 》、《股份有限公司国有股权管理暂行办法》等行政法规，明确规定国家股和法人股目前不能上市流通。这些规定极大地制约了风险投资采用协议收购的方式，从 ...
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、处理方式以及制裁措施等。[36] 3．完善证券交易法律体系 自1993年4月，国务院发布了《股票发行与交易管理暂行条例》之后，我国又颁布了一系列监管上市 与西方财务会计制度有很大区别，会计记账、核算方式不尽相同；我国制定的《境外投资财务管理暂行办法》规定过于原则，可操作性差；许多中国跨国公司的境外 ...
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情况的认可。如果私募基金的募集违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》中关于私募基金募集 ，符合非法吸收公众存款罪中的非法性、公开性、利诱性和社会性四大特征，那么基金公司和从业人员就可能触犯非法吸收公众存款罪。 我们可以看上海市第一中级人民法院一个判例 ...
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，基金上市交易的重新厘定，都比以前的《证券投资基金暂行办法》（以下称《暂行办法》）都有所改进。如基金管理公司的市场准入，既舍弃其意识形态的重负（如“ 《基金法》最为核心的东西应该是如何保护好投资者的权益，可以说，整个一部《基金法》对技术性方面，如市场准入条件、市场的运作规则，但是对投资者的权益最终保护 ...
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》（以下简称《条例》）和1993年8 月颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》中，亦对内幕交易问题作了较详尽的规定。本文 永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。对证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设业务部门负 ...
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，如证券交易所、证券业协会等；（5）投资基金管理公司；（6）证券投资机构，包括一切参与证券投资的单位和组织。2?主观方面要件。这是指行为主体必须具有 作出的不实、严重误导或者含有重大遗漏的、任何形式的陈述。根据《禁止证券欺诈行为暂行办法》第12条之规定，虚假陈述具体包括以下行为：1）发行人、证券经营 ...
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发行与交易管理暂行条例（1993年）》第6条的规定：境内企业直接或者间接到境外发行股票、将其股票在境外交易，必须经证券委审批，具体办法另行 投资有限公司以及一些保险公司等境内机构相继开始在境外证券市场从事投资活动，证券投资基金管理公司、证券公司和商业银行等金融机构也可以通过合格境内机构投资者（QDII ...
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七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 《商业银行服务价格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会〔2003〕第3号）将商业银行服务价格分为政府指导价、市场调节价。根据该办法，投资银行业务佣金 ...
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