进一步的描述。 [9]参见罗马国际统一私法协会（Unidroit）主持拟定的《关于中介化证券的统一实体法公约》（草案，Doc 94）第31条规定，即在担保协议 机构的情形。此一因素的背景，是学者和业界对于我国目前证券持有制度下投资人与证券登记结算机构之间是否存在直接法律关系的分歧。对有关争议的一个简要 ...
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存续期间随时确定合约的风险敞口(潜在盈亏)以及担保是否充分。当事人(通常是金融机构一方)按照特定程序计算、确定合约预期给哪方带来多大的潜在收益，从而 破产法基本原则的冲击也越大. [68]参见证券法第167条：证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付 ...
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制度的真正修改实际上有赖于一系列具体规则的支持。在单一现货交易原则被纠正后，证券监管部门必然还面临着期货交易品种的规则设计，必然还面临着期证分离的 实现，对于操纵市场行为、内幕交易行为都无法实现有效制裁。证券登记结算机构调整登记结算规则必须确立证券登记要直接面向投资者和坚持实名制原则，才可能根本解决这 ...
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结算。 第4.6.5条 禁止对回购质押的债券冻结、提取 证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的 性质如是发起人法人股，质押申请方须出具上市公司成立三年(以上市公司工商注册登记日期为准)以上的证明文件。 （3）法定代表人授权其他人签署质押申请书或质押声明 ...
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证券公司拒不执行。经对其在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（下称登记结算上海分公司）结算备付金账户的调查，发现其有余额人民币4.2亿余 数额。 （二）如何界定被执行人自营结算备付金的数额 界定被执行人自营结算备付金的数额，需要相关社会机构有效配合。登记结算公司是结算备付金的账务管理单位，负有协助 ...
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实现，对于操纵市场行为、内幕交易行为都无法实现有效制裁。证券登记结算机构调整登记结算规则必须确立证券登记要直接面向投资者和坚持实名制原则，才可能根本解决这 。 在大陆法中历来有“大公司法、小证券法”之说，公司法的刚性化实际上是证券法制的基础。此次证券法、公司法同时修改通过和同时实施，为公司法和证券法的 ...
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可查询单位和个人存款；第38条规定：“……书面通知纳税人开户银行或其他金融机构冻结纳税人的金额相当于应纳税款的存款，”“……税务机关可以书面通知纳税人开户银行 债券、股票、贷款；13、证券登记结算机构、银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构、银行间市场登记托管结算机构、经国务院批准或者同意设立 ...
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的所有案件法院还未受理的暂缓受理，已经受理的暂缓判决，已经判决的暂缓执行。 [29].《证券登记结算管理办法》第18条。 【参考文献】 {1}See Don, Michael E., and Wang, Josephine, Stockbroker Liquidations Under the ...
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交易；禁止法人出借自己或者他人的证券账户；第166条规定：投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的 ，290股的实际股东为29069户自然人。韶能股份历年分红派息一直由韶关登记公司按其实名托管的自然人股东名册派发，一直没有出现任何异常情况，也从未 ...
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发行但股东在200人以上的公司的股权等。而其他股权，指不在证券登记结算机构登记的股权，包括有限责任公司的股权、非公开发行的股东在200人以下的 多少房屋按揭业务，需要信贷管理部门进行填报和管理，控制法律风险。 十一、明确登记赔偿制度，有利于保障银行的合法权益 《物权法》第21条规定，当事人提供虚假材料 ...
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