的执法过程中依法行政、全面履职、保护公共利益。 案例九 方正科技证券虚假陈述责任纠纷案 【案情简介】 2017年，中国证监会[2017]43号《行政处罚决定书》 披露违法行为。 在上述行政处罚作出后，卢跃保等4名投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由，在上海金融法院对方正科技公司提起诉讼，主张前述信息披露 ...
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禁止金融监管机构、金融机构工作人员、从业人员在证券交易活动中虚假陈述或者信息误导；各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导；违规披露信息 信息接受者或者整体市场利益之间是否存在冲突。如果在发布研究报告并提出与特定证券及其发行人有关的利空信息或者做空投资建议之前或者同时，金融机构或者市场人士 ...
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陈述或者记载。按行为主体分类，可分为证券发行人虚假陈述、证券公司虚假陈述、中介机构的虚假陈述、其他机构的虚似陈述。按行为性质分类，又可分为积极 违约责任时，投资者保护协会就可以接受受害投资者的委托，以当事人的名义起诉应承担证券民事责任的机构或人员。另外，可以由证监会规定，投资者协会可以优先购买上市公司 ...
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民愤过大，最高人民法院不得不于2002年1月15日才发出《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（简称《115通知》）， 共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正 ...
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原则，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户 ，主要针对故意的欺诈行为；且有关民事诉讼必须依照最高人民法院 《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》进行。 但该司法解释是否适用于 ...
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客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 (五)虚假陈述 所谓虚假陈述就是指具有信息公开义务的单位或个人,违反证券市场中的信息分开制度,在有关文件中对重要 的力度,巩固人们内心早已形成的道德感,使之成为自我约束的一个力量。其次通过证券立法和普法教育,使行为人对现行法律的规定了解、掌握,从而使其对自己行为的 ...
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，则需按照法定的基准日来确定标准价格。可参照最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》中确定基准日的思路，将操纵行为开始 的个人诉讼当作实现正义、维护秩序的活动，那么其行为就应当受到鼓励。在证券领域鼓励投资者个人诉讼，有利于提升民事法律责任在证券法实施中的作用，有利于激励 ...
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使这一愿望难以实现。(22)2005年新《证券法》仅采用一个条文概括性的方式对证券犯罪做出了宣示，其目的是为了解决1998年《证券法》某些附属刑法条款无法适用的 （新证券法第190条）；二是短线交易罪（新证券法第195条）三是证券交易虚假陈述、信息误导罪（新证券法第207条）；四是私下接受客户委托买卖 ...
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虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（以下简称“《若干规定》”）第三十条规定证券虚假陈述案件中的民事赔偿责任范围，第三十一条、第三十二条规定投资差额 陈述揭露日或者更正日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均价格之差，乘以投资人所持证券数量计算。根据《若干规定》第三十一条及第三十二条的规定，投资差额 ...
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动机恰恰暗含在这些利益关系中。 （五）虚假陈述 所谓虚假陈述就是指具有信息公开义务的单位或个人，违反证券市场中的信息分开制度，在有关文件中 谈不上被害人及时知道自己正在被害，更谈不上监管机关及时知悉有加害行为发生。因此提高证券市场信息的可视性和能见度，其根本目的就是使被害人、监管者以及相关主体及时知道 ...
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