重大资金往来的情况未进行合法披露；四是，部分违法违规上市公司不依法将募集资金的使用情况、重大投资、重大借款、重大交易等事项进行披露。 正是上市公司违法违规 管理条例征求意见稿》中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行 ...
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重大资金往来的情况未进行合法披露；四是，部分违法违规上市公司不依法将募集资金的使用情况、重大投资、重大借款、重大交易等事项进行披露。 正是上市公司违法违规 管理条例征求意见稿》中对公司治理结构做了进一步完善，如上市公司董事会对其内部控制、治理情况在年度报告中予以披露。同时对上市公司的独立董事制度也进行 ...
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（如要求考察存款的波动性、借款频率与数量、依赖利率敏感性资金的比重、易变现资产数量、银行本身向货币市场的借款能力等）、准备金（要求对海外分支机构〈 ：被检查银行递交报告的准确性、真实性、银行的总体经营状况、银行风险管理制度和内部控制措施的完善程序、贷款资产组合的质量和贷款损失准备的完善程度、管理层的 ...
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方式出资，在估价过程中往往做了手脚，以便占据更多的股份。而实际上的货币资金大部分来源于中小股东的投资，这样，控股股东就会不惜造假来“圈中小股东的 上还冠冕堂皇地“为了留住人才”，而实际上这些“人才”都是控股股东的内部人。7、利用自己对股东大会的控制，恶意增加公司资本，迫使其它股东根本无力认购新股，从而 ...
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与无记名公司债券。两者的相同点在于同为无因债权证券。公司债券是公司为了筹集资金，依照法定的条件和程序向社会公开募集的，约定在一定期限还本付息的有价证券 层次货币统计中数量和对比关系的变化，都不利于央行对于货币供应量的控制，进而影响宏观经济的运行。 3 逃避国家对工资和奖金的监督管理，扩大消费基金支出。 ...
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作出界定。那么，什么是金融犯罪呢？笔者认为，所谓金融犯罪，就是指行为人在货币资金的融通过程中，以获取非法利润为目的，违反金融管理法规，非法从事融资活动 ，要加强制度和法律的有效贯策和实施。这样，就可以消除外部人员利用金融机构内部人员进行犯罪的可能性。再次，使制度和法律真正落实到实处，真正实现“法治”， ...
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理财业务开始受到监管，已从自由业务演变为特许经营。同时，根据证监会关于风险控制和内部控制的规定，禁止分支机构(营业部)从事资产管理业务，因此，证券公司等金融机构法人 状态，原则上受托人应在扣除依约取得的合理报酬后，将余额部分（包括货币资金和其他金融性资产）全部返还给委托人。若受托人对损失存在过错，则应 ...
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韩元贷款活动,只能通过外币置换安排,即外资银行从其母行借入外币资金,出售给韩国银行换取当地货币资金,再转借给韩国企业或在韩经营的外国企业,由韩国银行对外资 的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多的银行,应及时充实自有资本,以增强承受其风险的 ...
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韩元贷款活动,只能通过外币置换安排,即外资银行从其母行借入外币资金,出售给韩国银行换取当地货币资金,再转借给韩国企业或在韩经营的外国企业,由韩国银行对外资 的高水准风险评估能力、风险分析的专业人员及风险评估系统,建立一套严格的内部控制制度;从事衍生交易较多的银行,应及时充实自有资本,以增强承受其风险的 ...
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大量进入流通领域，严重危害国家的金融管理秩序。 （三）商业银行等金融机构内部反假币机制不完善 商业银行等金融机构主要经营存贷款业务，每天进出大量人民币， 宣传国家有关货币和现金管理方面的政策法规，鼓励他们尽可能通过银行进行相关的资金往来，减少商品交易现金支付的频率和数量，以确保交易安全，控制现金流量 ...
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