，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行 存管和结算服务所必须的场所和设施； （三）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格； （四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券登记 ...
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，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票 、存管和结算服务所必须的场所和设施；（三）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；（四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算 ...
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登记、存管和结算服务所必须的场所和设施； (三)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格； (四)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构 持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 第二百条 证券交易所、证券公司、证券登记结算 ...
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，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第十二条设立股份有限公司公开发行股票 、存管和结算服务所必须的场所和设施；（三）主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；（四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算 ...
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，也是从正当程序保障人权、规范保安性措施的客观需要。 【关键词】从业禁止制度；资格刑；非刑罚处罚；保安处分 《中华人民共和国刑法修正案（九）》（以下 ，对社会安定具有一定威胁，通常仅仅基于犯罪情况作出的刑事裁决，无法实现对于这些人员的特殊预防目的[37]。保安处分恰恰是以强调行为人的人格性征为特点，是 ...
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基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；（四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（五）监督检查基金信息的披露情况； ；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法 ...
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从业单位被相关交通运输管理部门撤销相关经营资格或吊销相关许可证件负主要责任的水路运输从业人员。 8．在交通运输管理部门作出行政决定后，有履行能力但拒 行业监管部门有关规定认定为严重失信行为的。 （十三）运输物流行业市场主体及其有关人员在民航运输领域存在下列情形之一的，应按照规定程序列入黑名单： 1．在 ...
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建设项目依法实行项目法人负责制。项目法人可自行管理公路建设项目，也可委托具备法人资格的项目建设管理单位进行项目管理。项目法人或者其委托的项目建设管理单位的组织 入从业单位信用记录中。第四十五条从业单位和主要从业人员的信用记录应当作为公路建设项目招标资格审查和评标工作的重要依据。 第六章法律责任 第四十 ...
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、执业医师、建筑师、资产评估师、保险中介人、精算师、证券从业人员等10多个领域推行了全国统一的营业从业资格认定或许可制度。只是我国目前的自然人职业资格 载《中国工商管理研究》2004年第12期。 [24]在我国，办理工商登记取得营业资格的民事主体主要是指个体工商户、企业，但也包括办理了营业登记可以从事 ...
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