证券法》第2 条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券，证券衍生品种需要由国务院另行制定 证券化留有余地，期货发行、交易秩序和财产法益的监管与相应的证券监管并没有本质的区别。再者，从充分保护期货投资者权益的角度来看，期货证券化有助于让期货法 ...
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每笔贷款应不超过质押品面额的90%。 第五节 公司债券担保 第4.5.1条 普通公司债券担保 以公司债券出质的，出质人与质权人没有背书记载“质押”字样，以 （6）未按统一授信制度等规定和谨慎原则发放股票质押贷款，造成贷款损失的； （7）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。 ...
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证券法》第2条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券，证券衍生品种需要由国务院另行制定 证券化留有余地，期货发行、交易秩序和财产法益的监管与相应的证券监管并没有本质的区别。再者，从充分保护期货投资者权益的角度来看，期货证券化有助于让期货法益 ...
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属于非法集资。这实际上将民间借贷限于直接融资行为。又由于向社会进行的直接融资行为（向陌生人的借贷）即公司向社会发行债券或股票的行为，受《证券法》的调整 ，以从事货币、资金业务为目的要件，能够实现本罪与其他相关罪名的协调，从而使有关犯罪既能够互相区别又能够相互配合。理由在于： 第一，吸收公众资金用于正常 ...
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属于非法集资。这实际上将民间借贷限于直接融资行为。又由于向社会进行的直接融资行为（向陌生人的借贷）即公司向社会发行债券或股票的行为，受《证券法》的调整 ，以从事货币、资金业务为目的要件，能够实现本罪与其他相关罪名的协调，从而使有关犯罪既能够互相区别又能够相互配合。理由在于： 第一，吸收公众资金用于正常 ...
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不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。 国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的 改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： （一）限制 ...
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或者股票性投资凭证的发行与交易，并不涉及其他金融产品的发行和交易。脱胎于股票条例的新旧《证券法》仍然主要规范公司股票，间或涉及公司债券等金融产品， ，针对消费者权益保护单独立法并使之区别于对金融消费者的保护，其中原因很值得探究。多数学者认为，消费者权益保护法产生的根源，在于现代各国消费者权益保护运动的 ...
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厘清了非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的关系，也就厘清了擅自发行股票、公司、企业债券罪和集资诈骗罪的关系，因而以下着重阐释集资诈骗罪和非法吸收 存款罪和集资诈骗罪在客观行为要素方面并无本质差异，二者的区别根本在于主观方面是否具有非法占有的目的。 长期以来，我国司法实务界对于集资诈骗罪和非法吸收公众存款 ...
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收入、储蓄、房屋和其他生活资料；（4）依法归个人所有的股份、股票、债券和其他财产。本条中的其他生活资料和其他财产是不需要借助其他规范来确定其含义的 、语义指向分析法 我们在分析刑法文本时，不仅仅要单纯地运用义素分析法分析其他用语相互之间的区别与联系，还要运用语义指向分析法分析其他用语和其他句子成分间的 ...
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二者的区别。该观点认为，一类个体在金融契约中交付资金，按合同规定接受资金的回报，同时承担市场风险并面对机构控制人的代理问题。购买股票、公司债券、 的适合性原则研究》，《证券市场导报》2010年第2期。 [10]参见香港证券与期货监察委员会编：《执法通讯》，2008年1O月(第60期)。 [11]前引[ ...
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