年和1934年联邦证券法并未对内幕交易做出任何明确的规定。20世纪8o年代前，主要是通过法院判例的方式对内幕交易行为进行法律管制的，众多的法院判例的不断演变 投资基金管理暂行办法》相矛盾。该办法第33条第3项规定：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10％。这样，我国基金 ...
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集中结算，又负责证券中央登记。集中证券登记与结算是中国证券结算体系的主要特点。 四、证券登记的法律效力 如前所述，证券登记的法律效力，一方面体现为 该暂行办法第三条的规定，所谓证券发行人，包括了证券发行人、基金托管人或基金管理人等。 [4] 参见《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行 ...
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证券集中结算，又负责证券中央登记。集中证券登记与结算是中国证券结算体系的主要特点。四、证券登记的法律效力如前所述，证券登记的法律效力，一方面体现为 根据该暂行办法第三条的规定，所谓证券发行人，包括了证券发行人、基金托管人或基金管理人等。[4]参见《中国证券登记结算有限责任公司证券持有人名册服务业务暂行 ...
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措施、共享内容及实施单位（一）设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记参考；限制发行企业债券及公司债券；限制收购上市 、酒店；限制在夜总会、高尔夫球场消费限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人住宿四星级以上宾馆、酒店及其他 ...
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措施、共享内容及实施单位（一）设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记参考；限制发行企业债券及公司债券；限制收购上市 、酒店；限制在夜总会、高尔夫球场消费限制失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人住宿四星级以上宾馆、酒店及其他 ...
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将这种现象称为市场机能扩张性政策③，或市场与政府相互嵌入④。 市场化政府经济行为的主要特征有： （l） 目的的公共政策性。市场化政府经济行为作为政府行为与市场行为 和运用的财政手段与市场手段的有机结合，其中财政资金起着种子基金的作用，而选择基金管理人、贷款、担保等市场工具却更能保障其政策效益与资金使用 ...
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年和1934年联邦证券法并未对内幕交易做出任何明确的规定。20世纪8o年代前，主要是通过法院判例的方式对内幕交易行为进行法律管制的，众多的法院判例的不断演变 投资基金管理暂行办法》相矛盾。该办法第33条第3项规定：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10％。这样，我国基金 ...
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这种现象称为“市场机能扩张性”政策③，或市场与政府相互“嵌入”④。 市场化政府经济行为的主要特征有： （l） 目的的公共政策性。市场化政府经济行为作为政府行为与市场 运用的财政手段与市场手段的有机结合，其中财政资金起着“种子基金”的作用，而选择基金管理人、贷款、担保等市场工具却更能保障其政策效益与资金 ...
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行为的法律手段中，首要选择的是经济和行政法律手段：《证券法》和《证券投资基金法》做了明确规定，如基金管理人从业人员的竞业禁止原则，并对基金管理人和 情节的存在对于限定证券犯罪的成立范围具有重要意义，可以参考内幕信息罪的追诉标准，主要考察交易的成交额、获利额、交易次数等方面，当然该情节的具体设定具有很大 ...
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来看，投资者不得不依赖的金融服务者、金融服务者未能善待投资者，是造成投资者利益受损的主要原因。 其次，金融服务者不仅基于分业经营而向投资者提供证券、保险以及信托等 收益分配的具体情况，全凭金融服务者的道德约束，金融服务者有可能获得比基金管理人更加隐蔽和丰厚的收益，却无需承担资金损失的风险。因此，回赎 ...
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