意见稿增加了辅助投资者作出投资政策一语，强调了现有监管框架下投资咨询与委托理财、资产管理的区别。 易言之，证券投资顾问仅仅提供各类投资建议，投资者 少。 实务界观点或者表现出激进的投资者保护主义立场，或者采取保守的行政资质加合同效力标准，无论是否存在实质的个体化投资建议行为，只要有关机构或人员不具备 ...
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机构和证券公司正采取各式各样的理财计划，代理广大投资人进行风险投资和理财。针对理财主体、理财合同内容、合同性质等规范证券市场理财代理行为，是证券市场交易领域 赔偿责任。第三，证券公司对客户违约民事责任的认定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项 ...
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公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货 委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品 ...
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代收的保险费设立专门银行账户，向被代理的保险公司告知户名和账号，并依据委托代理合同约定的期限向保险公司移交。银行及其保险代理人员对代收保险费账户内的资金 银行的形象标识，不得出现存款、储蓄等字样，代理销售人员不得将保险产品与银行理财产品、存款、基金等产品混同推介，不得套用本金、存入、利息等概念，不得 ...
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纠纷，肖像权纠纷，名誉侵纠纷，荣誉权纠纷，隐私权纠纷，婚姻自主权纠纷，投资理财纠纷，旅游纠纷，民商事诉讼，海商事纠纷等国内案件以及国际贸易纠纷，国际仲裁 了方新军教授的观点，同时也从自己的研究领域对分析理念进行了扩充。赵教授认为，委托合同实际上是“绝大多数的意定的信义关系的基础性法律关系”。在委托合同 ...
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规章规定，在经过中国证监会批准后开展的融资融券、证券公司委托理财、集合资产管理、基金公司一对多理财等业务中，允许自然人实际持有的证券登记在名义持有人证券 细则》的禁止性规定，根据《合同法》第52条的规定，应该属于违法行为和无效合同，法院不应该支持和纵容这种恶意规避法律法规规定的违法行为，应按《合同法》 ...
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百一十条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押 、对外担保事项 、委托理财 、关联交易的权限 ，建立严格的审查和决策程序 ；重大投资项目应当组织 管理人员各自具体的职责及其分工； （三）公司资金 、资产运用 ，签订重大合同的权限 ，以及向董事会、监事会的报告制度； （四）董事会认为必要的其他 ...
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。[26]当购买者以使用或者消费购买产品为目的时，该交易也不会构成投资合同。[27] 因此，所谓集资型交易和其他类型交易如商品交易的不同之处在于交易 第 174条，认定为擅自设立金融机构罪。 [56]例如德隆案中涉及信托公司以委托理财的名义吸收资金，最终相关人等都以吸收存款定罪。 [57]非法经营罪的 ...
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。[26]当购买者以使用或者消费购买产品为目的时，该交易也不会构成投资合同。[27] 因此，所谓集资型交易和其他类型交易如商品交易的不同之处在于交易 第 174条，认定为擅自设立金融机构罪。 [56]例如德隆案中涉及信托公司以委托理财的名义吸收资金，最终相关人等都以吸收存款定罪。 [57]非法经营罪的 ...
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是依信托原理建立，按所有权、经营权与监督权分离理念、组合投资以专业代人投资理财的集合投资方式。中小投资人可灵活便捷地获取规模投资带来的较稳定收益，降低 公司等广泛权力，实质上处于信托契约当事人地位；另一方面，保管银行依一般民事委托管理合同行事，并非由信托契约调整，这未与信托法理相一致。对投资人保护不足 ...
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