计划、内部交易等的披露，高层管理人员的股票期权计划应首先得到股东批准，禁止公司向高层管理人员货款等，促使公司完善内部治理，这样才能彻底解决财务造假，避免注册会计师法律责任的发生。 4.协调和完善现有的法律法规，尽量使之趋同。我国的注册会计师行业是一个较为年轻的行业，至今只走过 ...
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涉及的市场有一个共同特点，即如果是资产、股票现货市场，甘愿冒风险违法的相对少，但如果是金融衍生品、期货、期权市场的话，由于其保证金杠杆作用，获取非法 并建立守规、守法意识已十分迫切。 五、关于中国期市的发展展望 我国期货市场起步较晚，由于现货市场发育滞后、法律法规不健全以及市场管理经验不足，特别是没有 ...
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月12日，日本正式颁布了名为修改部分商法、商法特例法以及与股份公司的监查制度相关之法律的法律修改案（以下简称修改法），并于2002年4月1日正式实施 。 ，董事的实际收入还可能包括比如退职慰问金、奖金、兼任公司职员的收入以及从股票期权中获得的收益等多个方面。因此，修改法最终作出了如下规定：即扣除金额应 ...
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和1996年开通了深圳交易所回购市场和银行间国债回购市场。 目前根据有关法律的规定，我国国债现券和回购只能在交易所市场和银行间市场开展，不能在记账式 的情况下还要承担非法扣押客户国债的法律风险。 上海证券交易所发布的《关于开办债券回购业务的通知》以及人民银行颁布的《全国银行间债券市场债券交易管理办法》 ...
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复核、予以确认，董事长或总经理亲笔签名，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。证监会主要对申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先根据 利益后销声觅迹，最后由保荐机构来承担损失。为了解决这个问题并且更好的留住保荐人，各券商主要在股票期权和合伙制上动脑筋。有人建议在投资银行的产权 ...
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证券期货交易和证券期货品种，这就限制了作为一般制度的股指期货和股票期权品种的发展，导致缺少做空机制的单边市场问题；我国现行《证券法》中实行单纯的钱 退出机制。资本市场稳定和健康发展需要的法律环境轮廓，基本上可由上述法律勾勒出来，目前资本市场上存在的突出问题在多部法律修订和修改之后都将有法可依。法律制度 ...
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申请前24个月内是否曾发生重大变化。? ③申请人是否符合主业突出和持续经营的要求，即在提出发行申请前24个月内，是否不间断地从事一种 的规定设立独立董事，强化法人治理结构； ⑩发起人的数量；? ⑾认股权或股票期权的设置；? ⑿会计师出具的审计报告是否为非标准无保留审计意见。? (10)判断独立董事是否 ...
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行使一种权利。所以，对赌协议实际上就是期权的一种形式。企业在引进新的投资者，特别引进的是带有境外投资机构背景的投资机构，他们往往在商谈签订投资协议时 并可能导致公司管理层变化，因此目前在实务业务中，中国证监会并不认可对赌协议或条款的法律效力，要求在企业创业板上市前，如果和投资者签订过对赌协议或条款的， ...
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因继承、受遗赠、受赠与、债转股、配股、行使股票期权等方式形成的(双方另有约定或法律另有规定的除外)。（三）夫妻共同股权属于夫妻共同财产的组成部分。 注意的是，我国有学者提出：“出资的继承实际上是依照继承法的规定将死者的股权转归继承人的过程，离婚时的出资分割(双方未约定时)，则是依婚姻法关于夫妻财产的 ...
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,有些企业对赌成功,取得了良好的效益,而有些企业则由于种种原因对赌失败,付出了惨重的代价。由于我国目前没有对对赌协议作出明确的法律规定,因此在实践中不断 条款一般被称为“对赌条款”，包含“对赌条款”的协议被称为“对赌协议”。从协议的内容可以看出，对赌协议实际上就是期权的一种形式。在投资领域中，由投资方 ...
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