不符、客户信息不完善、留痕管理有效性不足、合规薄弱等是公司在开展证券投资顾问业务过程中经常触及的红线。 最后再次提醒大家 市场上的投顾公司众多，但 亏损记录； 3：有跟平台业务员和喊单老师聊天记录； 4：签署的投顾合同。 遭遇此类骗局，第一时间收集以上相关证据，及时寻求法律援助，通过法律途径追回血汗钱 ...
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群里看到了吗？基本每天都有涨停的票！ 然后沈先生就交了服务费开始签合同，业务员教沈先生怎么来应付合规部电话，并让沈先生说没有承诺收益，还让 和说明实现选择证券品种及提示买卖时机功能的方法和局限等相关内容； 五、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第二十四条规定：证券公司、证券 ...
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法律服务事项的结果不能作任何形式的承诺和保证。企业聘请打包票的法律顾问律师，有可能麻痹大意，往往事与愿违，最终损失惨重。误区之七：舍近求远，追求名声 应当尽量避免打官司。法律顾问工作从企业内部的股权结构调整、股权治理、合同审查、规章制度、运行机制，到企业对外商务谈判、经济交易、投资融资、租赁转让、资信 ...
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、 参与商业谈判 必要情况下，应企业要求，可以陪同企业的主要管理人员参与企业重大投资谈判项目，对于不利于企业的条款采取提示，并提出修正措施，有效地避免在 ，便于在工作中更好地相互配合；7、有利于节约费用。法律顾问将通过参加谈判、审查重大经济合同、为重大决策提供法律意见等方式，预防各种损害公司合法权益 ...
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、 参与商业谈判 必要情况下，应企业要求，可以陪同企业的主要管理人员参与企业重大投资谈判项目，对于不利于企业的条款采取提示，并提出修正措施，有效地避免在 ，便于在工作中更好地相互配合；7、有利于节约费用。法律顾问将通过参加谈判、审查重大经济合同、为重大决策提供法律意见等方式，预防各种损害公司合法权益 ...
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、 参与商业谈判 必要情况下，应企业要求，可以陪同企业的主要管理人员参与企业重大投资谈判项目，对于不利于企业的条款采取提示，并提出修正措施，有效地避免在 ，便于在工作中更好地相互配合；7、有利于节约费用。法律顾问将通过参加谈判、审查重大经济合同、为重大决策提供法律意见等方式，预防各种损害公司合法权益 ...
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合同，帮助调整劳资关系。 5. 协助顾问单位管理经济合同，监督跟进合同的履行。 6. 为顾问单位生产经营和管理中的决策事项进行法律上的可行性 分析，并提供 融资、融资租赁及其它筹资事宜的法律事务。 7. 代理顾问单位办理进出口贸易、保险信托、海商海事、海外投资、国际运输、技术转让中涉及的法律事务。 8 ...
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体系的建立指引 一、 企业法律风险概述 1、 企业法律风险的概念：《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了企业法律风险的概念。企业法律风险的形成原因很多 的详尽程度、治理方案的完整性与可操作程度。 专项体检 劳动关系、合同管理、品牌保护、并购重组、投资融资、专利保护、税务筹划、公司治理和量身订做的 ...
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要学会在依法行政过程中利用政府法律顾问，政府法律顾问的作用不仅仅是修改合同，代理进行行政复议和行政诉讼。政府法律顾问的作用更在于为政府的规范性文件 解决处理重大信访案件，对政府的重大项目投资、重大工程建设、重大诉讼案件事先进行法律论证并出具法律意见。 作为政府法律顾问也应当经常性地寻求机会和政府领导 ...
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银行。 （二）印度保险业开放承诺 1、运输保险方面，由印度进口或印度出口的合同，保险必须仅由印度保险公司办理。 2、再保险和转分保方面，印度作出 的情况下，外资非银行金融机构设立全资证券经营机构，包括经纪公司、资产管理公司、投资顾问公司等。 （二）允许外资证券经营机构在本国证券市场开展业务的范围 如果 ...
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