投资者的权利主要有：（1）了解网上交易操作规则及有关风险；（2）要求证券公司按照电子指令完成交易业务；（3）查证交易指令的操作结果，若有异议 4、信息披露问题 在开放性、流动性的网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会 ...
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。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于及早发现银行内部控制的问题，建议监管当局进行整改，保证银行会计记录的真实性和可靠性。测试之后，审计部门会 前几月，巴林银行新设了内部审计部门，分别对巴林银行所从事的银行业务和证券业务执行内部审计职能。这本来是一个能够有效防范风险的举措，但由于其 ...
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。2007年《中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知》规定，具备银行间远期外汇市场会员资格的境内机构（包括非金融 。2009年国资委发布的《国务院国有资产监督管理委员会关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》规定，中央企业从事金融衍生交易应遵循套期保值原则，与 ...
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。2007年《中国人民银行关于在银行间外汇市场开办人民币外汇货币掉期业务有关问题的通知》规定，具备银行间远期外汇市场会员资格的境内机构（包括非金融 。2009年国资委发布的《国务院国有资产监督管理委员会关于进一步加强中央企业金融衍生业务监管的通知》规定，中央企业从事金融衍生交易应遵循套期保值原则，与 ...
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投资者的权利主要有：（1）了解网上交易操作规则及有关风险；（2）要求证券公司按照电子指令完成交易业务；（3）查证交易指令的操作结果，若有异议 4、信息披露问题 在开放性、流动性的网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会 ...
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》和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的有关规定，可能被追究刑事责任。 为防范和化解以上可能出现的法律风险 在我国，还没有一套系统化的投资银行业务监管法规。由于我国商业银行开展投资银行业务的历史并不长，对于具体的业务而言，仍有不少立法空白。而且现有 ...
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实行逐步准入制度，实现结构开发策略，对不同领域的证券业务应该区分对待，诸如跨国并购、资产证券化等业务可以向外资证券机构放开，而对国内券商可以细分的领域， 监管，更应该包括要加强与各国金融监管机构以及国际金融组织的合作。只有这样，才能有效解决跨国界信息交流存在的障碍问题，才能有效地防止资本市场风险在国家 ...
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证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；(4)制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并 衔接、配套，在《证券法》中没有予以明确。在《证券法》实施后，国务院有关部门应该废除《股票发行与交易管理暂行条例》，因为从立法的体例和技术上 ...
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制作财产目录清单，也不需要公示财产，只需要采用书面形式订立抵押合同，并在有关机构进行登记即可。因为这种担保形式不要求罗列出详细的财产清单，甚至将未来的 》没有规定此项制度将可能影响证券市场的融资问题。笔者认为，虽然《物权法》未规定让与担保制度，但是，目前已经开展的融资融券业务并不会受到影响。这是因为， ...
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限制转让期限内的股票则不得用于质押。此外，财政部发布的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定，公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得 可能），可以豁免合并计算。 目前在实务操作中，根据中国证监会基金监管部的通知，深圳、上海证券交易所在实时监控中，对基金管理公司涉及到持股计算时，均 ...
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