会对这些材料进行比较专业的审核。另外，在资本市场上，投资者一般是与银行等机构签订证券买卖合同。一般投资人因欠缺必要的专业知识和足够的时间，对于上市 各方在进入资本市场前理应虑及其遭受损失的可能性和必然性。而且过度严格要求上市公司等责任人的赔偿责任并不一定会增强投资人对此市场的信心，反而可能会因损害上市 ...
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的最主要业务，但并不是唯一业务。 专业人士谈到投资银行，通常指的含义是券商、证券公司。 （二）投资银行业务 经过最近一百年的发展，现代投资银行业务 ）（1）规定，经纪人或交易商要在提交的注册申请表格中提供有关经纪人或交易商或与他们有关的人的信息和文件，以便SEC根据规则来指示该经纪人或交易商是否必要或 ...
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），ConfictsofInterestP2）”简单地说，利益冲突的本质（核心）就是受托人个人的利益与委托人的利益之间的冲突。值得注意的是，英美法中这一概念在 业务。而且这种重新融合的趋势目前还在发展。与美国银行制度不同，其他西方发达国家允许金融银行与证券公司在业务上的相互交叉。在这些国家中，综合性 ...
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的最主要业务，但并不是唯一业务。专业人士谈到“投资银行”，通常指的含义是“券商”、“证券公司”。（二）投资银行业务经过最近一百年的发展，现代投资银行 （1）规定，经纪人或交易商要在提交的注册申请表格中提供有关经纪人或交易商或与他们有关的人的信息和文件，以便SEC根据规则来指示该经纪人或交易商是否必要或 ...
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条规定， 在获得联储委员会批准后，银行控股公司可以参与非银行金融业务；而联储在决定是否准许时，应考虑两个问题：该业务是否与银行业务密切相关？银行 属于第20条意义上的“公开出售”是符合法律宗旨的；联储裁量证券经纪业务属于法律允许的“与银行业务有密切关系”的活动也是合理的。 1987年“sia诉联储”案 ...
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准入壁垒，进入异业市场的特殊动机。并购的直接目的一般是为了获取目标公司（target company）的股权控制，为了实现这一目的，并购方往往因时制宜、因地制宜 机构的角色最为恰当。主要是考虑到商业银行投资基金管理公司与其它主体如证券公司、信托投资公司投资基金管理公司的实质是一样的，从功能性监管的原理 ...
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: 理解 刑法修正案(六) 适用 刑法颁布后,随着我国市场经济不断深入与飞速发展，在涉及金融领域，证券市场，上市公司与商业交易等经济领域各方面出现了一些危害社会的 重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。 银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，依照前款 ...
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利益的法定义务。它要求受信义务人促使受益人的利益最大化，避免使自己的利益与受益人的利益发生冲突。基于此，强化经纪一交易商的受信义务成为投资者保护 机构综合经营趋势已初露端倪。除金融控股公司模式外，2006年保险资本开始进入证券公司，2009年中国平安收购深圳发展银行30％股权成为其控股股东，2010年 ...
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证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务： （一）证券经纪； （二）证券投资咨询； （三）与证券交易、证券投资活动有关的财务 2亿元人民币或者等值的自由兑换货币的营运资金。 国务院银行业监督管理机构根据外资银行营业性机构的业务范围和审慎监管的需要，可以提高注册资本或者营运资金的最低 ...
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10月，中国证监会和中国保监会同意保险基金进入股票市场；2000年2月，中国人民银行与中国证监会联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许 证券市场规模经济效益，从而引发国际融资手段的进一步证券化，另一方面也将更有力地推动证券市场朝着国际化目标迅猛发展。这些都是金融业繁荣壮大的积极因素，也是提高 ...
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