月起证监会采取各种措施对证券公司进行了综合治理，[16]中国证监会一直努力的解决这些问题，如客户交易结算资金第三方存管，国债回购、资产管理、自营等基本业务 或者处分的行为。） [2] 如《信贷资产证券化试点管理办法》第三条规定，资产支持证券由特定目的信托受托机构发行，代表特定目的信托的信托受益权份额 ...
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还应该区别于股票质押贷款。按照2004年11月5日人民银行、证监会、银监会颁布的《证券公司股票质押贷款管理办法》相关规定，股票质押贷款是指证券 国有股质押有关问题的通知》规定，质押股权如果是国家股或国有法人股，需提交国有资产管理部门同意质押批准文件；国有股东授权代表单位持有的国有股只限于为本单位及其 ...
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作出投资政策一语，强调了现有监管框架下投资咨询与委托理财、资产管理的区别。 易言之，证券投资顾问仅仅提供各类投资建议，投资者是否接受，由其自行决定， 投机和寻租行为。 我国《投资顾问暂行规定》第34条规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独 ...
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了证券交易的方式和范围，改变了对证券公司的管理办法，完善了证券公司行业风险机制和上市公司信息披露制度，加强了对证券投资者利益的保护，进一步发挥了证券 主要集中在行政法规和规章层次，其中入世以来颁行的法规和规章主要有：《金融资产管理公司吸收外资参与资产重组与处置的暂行规定》（2001）、《外资保险公司 ...
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在股票发行市场圈钱或发新股，在股票交易市场上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金 才以法律形式正式确立其中央银行地位；1999年4月，国务院批准四大国有商业银行设立金融资产管理公司着手实施债转股，而直到2000年11月才出台《金融资产 ...
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.3条明确规定禁止利益冲突交易。 ①基金从业人员为本身进行交易时，必须优先处理客户的买卖盘，及避免出现利益冲突。 ②基金从业人员在替其私人账户进行买卖时 理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票 ...
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在股票发行市场“圈钱”或发新股，在股票交易市场上操纵价格获取暴利，充分利用证券公司的交易通道和账户便利以及银行的资金实力和担保手段融资，构造庞大的资金 以法律形式正式确立其中央银行地位；1999年4月，国务院批准四大国有商业银行设立金融资产管理公司着手实施“债转股”，而直到2000年11月才出台《金融 ...
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其成为我国经济体制改革的重要推动力量，这些始终是证券监管者不懈努力的目标。尽管2002年的《上市公司收购管理办法》等的出台，被认为具有里程碑的意义， 股东与收购人的关系，无法判断相互之间到底是正常的业务交往和业务整合还是非法转移资产或.其他非法交易。因此法律上有必要对关联交易行为作出更为严格的规定。 ...
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特别规定（试行）》（商务部令2013年第3号）和《云南省交易场所监督管理办法(试行)》（云政办规〔2018〕2号）等有关规定，结合本市实际， 机构应当履行下列职责: （一）按照国家法律法规有关规定以及有关协议约定，管理交易场所客户资产，维护客户资产的安全和完整; （二）准确记录并妥善保存交易场所资产 ...
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或有组织地向大批的预期的出售者收购股票，就可构成Tender offer。①后来美国证券交易委员会推荐了八个评判收购要约的构成标准，认为在判断是否构成一项 任何单位一律不准对外转让上市公司的国家股和法人股。但该管理办法至今尚未出台。 第二，资产评估不规范，转让价格不合理，造成国有资产价值的低估和流失， ...
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