在第78条明确指出：违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1993年9月2日国务院证券监督管理委员会发布《禁止证券欺诈行为暂行办法》 （以下简称《 国外相关规定的基础上，以刑法修正案的方式一揽子增加下列证券犯罪：一是证券公司承销、代理买卖擅自发行的证券罪（新证券法第190条）；二是短线交易罪（ ...
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证券交易法第157条所规定的取得范围。 b.公营事业经理人于官股依公营事业移转民营条例释出时，依移转民营从业人员优惠优先认购股份办法认购上市股票，其于 用品公司、深圳龙岗宝灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》（证监法字1993年99号），《中国证券监督管理委员会公告》，1993年第4期。 [④] ...
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常常具有职务责任和个人责任并存的特点。证券发行人、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、证券交易所以及证券监督管理机构的工作人员在履行职务过程中 。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法行为处罚办法》、证券公司管理条例、上市公司监管条例》等法规一直没有出台。现行 ...
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赔偿责任（《股票法》第93条第2款）。公司监事因为不是公司的管理和领导机构，通常不参与和影响证券上市申请说明书的制作，但亦有例外情况。监事 很多问题诸如虚假信息的民事责任等问题规定的不甚详细，另外的相关法规都是国务院条例，部门规章或最高人民法院司法解释。这样的立法结构在中国市场经济发展的初期阶段因诸多 ...
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交易作了一系列规定。最早是中国人民银行发布的《证券公司管理暂行办法》第17条，之后是《上海市证券交易管理办法》第39条和第42条，《深圳市股票发行与 在证券立法中加以严惩，包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。我国《暂行条例》和《办法》均规定，对内幕交易者，根据不同情况，没收非法获取的款项和 ...
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法规所借鉴。我国在1993年国务院发布《股票发行与交易管理暂行条例》中对短线交易行为已有所规定。该《条例》第38条规定，“股份有限公司的董事、监事、 《关于对深圳宝安（集团）上海公司、华阳保健用品公司、龙岗宝灵电子灯饰公司违反证券法规行为的处罚决定》，载《中国证券监督管理委员会公告》1993年第11期 ...
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产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。 孚。商法总论[M]第27页。 2.参见《企业法人登记管理条例》第14、17、20条；《公司登记管理条例》第17、18、23、36条。 3.参见《 ...
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基金管理资格，除应当具备前条规定条件外，还应当设有独立的基金管理部门，并经国务院证券监督管理机构核准。”这条规定被认为是一条突破性的规范，因为从法律 事项的通知》等。这些法规条例的问题主要在于对申请发起设立基金管理公司的发起人范围限定得过于狭窄，仅仅局限于证券公司和信托投资公司两类主体。如《证券投资 ...
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管理问题，但对境内个人境外投资未涉及。2008年修订的《中华人民共和国外汇管理条例》规定，对于资本项目的外汇收支，境内机构、境内个人向境外直接投资或者 人为实现境内权益境外上市在境外设立的特殊目的公司境外上市交易，应经国务院证券监督管理机构批准。但A房地产被境外公司并购又存在特殊情况，于该并购规定出台 ...
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的通知》 2004年1月18日，国务院法制办公室和中国证券监督管理委员会联合发出《关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知》(以下简称2004年《通知 因提供服务产生的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构 ...
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