可依据法律、行政法规、规章、业务规则的规定或者依据发行人、上市公司、相关当事人的协议内容进行认定。二是拉抬、打压或者锁定，是指行为人以高于市价的价格 造成证券市场交易活跃的虚假繁荣现象。一旦承销活动完成，安定操作结束，证券的价格就可能因为失去了人为的支撑或抑制，发生大幅度异常波动，给安定操作期间交易的 ...
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的发行、交易进行管理的其他人员; 6.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; 7.国务院证券监督管理机构规定的其他人。与美国 卡双乐知悉这一消息。6 月1 日晚, IBM 与莲花达成原则上的协议, 并将于6 月5 日左右对外宣传, 她便将此信息告诉了丈夫。丈夫又 ...
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利用这种证券进行损害基金持有人利益的关联交易的概率较小。B.基金必须在承销期开始的第一天结束前购买，购买价格不得高于其它购买者支付的价格。与其它具有可比性的承销商 。该条款规定：前述人员在少于6个月的期限内通过买卖或换股协议方式交易公司股票或其他证券获得的利益，除非有关交易是因之前的债务抵销所发生，都 ...
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，从这一意义上说，金融入世，就是金融法律的入世。 WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后，我国的 《格拉斯斯蒂格尔法案》，该法案禁止银行从事证券承销和买卖，但政府证券除外，禁止银行和主要从事证券活动的公司之间的联营。[4]由此开始实行美国银证 ...
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这一意义上说，金融“入世”，就是金融法律的“入世”。WTO下的《金融服务贸易协议》对我国金融服务贸易市场开放及其立法提出了新的法律性要求，加入WTO后，我国 格拉斯—斯蒂格尔法案》，该法案禁止银行从事证券承销和买卖，但政府证券除外，禁止银行和主要从事证券活动的公司之间的联营。[4]由此开始实行美国银证 ...
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谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事习惯所确认。例如， 能力。根据新《证券法》第111条之规定，投资者在与证券公司签订证券交易委托协议、在证券公司开立证券交易账户后，可以以书面、电话以及其他方式（如网上 ...
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谈及证券公司的法律责任时亦念念不忘代理关系：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的。证券公司与投资者之间的代理关系还为商事习惯所确认。例如， 能力。根据新《证券法》第111条之规定，投资者在与证券公司签订证券交易委托协议、在证券公司开立证券交易账户后，可以以书面、电话以及其他方式（如网上 ...
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或取得其他豁免的情况下进行转售，同时要求发行人尽合理的注意确保证券的购买人不因转售而构成承销。根据美国证券法对承销商的定义，从发行人处获得证券 证券股份有限公司发起人股东与四个非发起人换股股东签订的三份的协议，即《太平洋证券股份有限公司发起人及拟增资股东就拟增资股东与云大科技股份有限公司股东进行股权 ...
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的担保人最近三年的资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表;(7)企业债券发行章程;(8)企业债券发行公告;(9)承销协议;(10)承销团协议并附承销网点和承销金额一览表及承销网点所在省级发展改革部门的意见;(11)担保函;(12)企业债券信用评级报告;(13)发债主体和担保人的《企业法人营业执照》 ...
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金融服务贸易市场开放、国际金融结算、国际金融市场交易、国际融资活动、国际汇率协议与同盟、外资银行分行所在东道国与其总行所在国政府间信息交换与合作、国际金融电子化 公司。前者的业务范围比较宽，可经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务等。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，不能做自营业务。为了 ...
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