的行为进行查处；（8）法律、行政法律规定的其他职责。《证券投资基金法》第76条规定，国务院证券监督管理机构依法履行下列职责：（1）依法制定证券投资 独立于其成员，也独立于政府的法人实体；其次，自律、自治意味着证券业协会、证券交易所和相关同业公会等自律组织必须依据法律、自治规则和公司章程自愿地履行义务、 ...
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必要条件。⑦ 2002年12月施行的《上市公司收购管理办法》规定，股东可以采取证券市场集中竞价的方式出让股份。⑧公开竞价方式不仅有利于收购程序的公开化，而且可以 ，第19-21页，第200-205页。⑤2002年8月23日，人大财经委员会在正式提交人大常委会审议的《证券投资基金法（草案）》中仅限于调整 ...
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和范围，实则不准确。传统的法理学以法律调整社会关系的不同领域和不同方法来区分法的部门。][2 刑法并没有独立的某类社会关系作为它的调整对象，之所以成为独立的 讲，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其衍生品种也可以证券化。 ...
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和范围，实则不准确。传统的法理学以法律调整社会关系的不同领域和不同方法来区分法的部门。{2}刑法并没有独立的某类社会关系作为它的调整对象，之所以成为独立的 ，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其衍生品种也可以证券化。基于 ...
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是必要条件。⑦2002年12月施行的《上市公司收购管理办法》规定，股东可以采取证券市场集中竞价的方式出让股份。⑧公开竞价方式不仅有利于收购程序的公开化，而且可以 ，第19-21页，第200-205页。⑤2002年8月23日，人大财经委员会在正式提交人大常委会审议的《证券投资基金法（草案）》中仅限于调整 ...
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证券累计超过200人的属于公开发行。《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》第三条进一步明确，向特定对象发行股票后股东累计不 依法处理。 八、关于非法擅自募集基金行为的定性处理 非法发售基金份额募集基金是当前非法集资又一常见手段。对此，《证券投资基金法》第三十六条、第八 ...
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件。 15.关于修改海商法的议案1件。 16.关于修改计量法的议案1件。 17.关于修改证券投资基金法的议案1件。 要求制定的法律 18.关于制定国债 多头管理、生产销售秩序混乱、经销商资质良莠不齐、税收流失严重等问题，建议制定酒法，完善酒类生产销售管理制度。商务部和国家质检总局认为，我国是酒类生产和 ...
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外部的基金等机构提供研究分析报告；（二）营业部层面的咨询服务，主要是为客户提供买卖证券的分析建议、供给证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问 该判决可能削弱对投资者的保护，使得以公众为对象、 具有证券投资顾问实质的活动逃脱 《投资顾问法》的监管。[25]但笔者认为，Lowe案的核心在于对被告和 ...
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环境保护监督管理工作的指导意见》（环发[2008]24号），该意见规定了绿色证券的基本制度基础上市公司环保核查制度，上市公司环境信息披露机制和上市公司环境绩效 项目管理、有偿使用项目管理等。除此之外，其他类型的环境基金主要适用调整基金的一般法律规定，如《证券投资基金法》、《基金会管理条例》等。鉴于环境 ...
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不属于人民法院受理民事诉讼的范围为由决定对该案其不予受理。[35]尽管《证券投资基金法》规定了代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开 陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第11条的内容是人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的 ...
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