小企业授信工作指导意见 银监会 2007年6月 21 科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法 财政部、科技部 2007年7月 22 建立和完善知识产权交易市场指导意见 的缺陷，成为科技创新与金融创新的有效结合点。《细则》还可对银行开展股权投资做一定的规定，落实软贷款和特别融资帐户政策，争取以创业 ...
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七条明确规定商业银行经人民银行总行审批后可以办理金融衍生业务、代理证券、各类投资基金托管等投资银行业务，第八条同时又规定商业银行经人民银行总行备案， 《商业银行服务价格管理暂行办法》（中国银行业监督管理委员会〔2003〕第3号）将商业银行服务价格分为政府指导价、市场调节价。根据该办法，投资银行业务佣金 ...
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资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 ，自本法施行之日起，予以废止： 1．中华人民共和国惩治军人违反职责罪暂行条例 2．关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定 3．关于严惩严重危害社会治安的 ...
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其他证券的发行和交易、政府债券、证券投资基金份额的上市交易；同时，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。 1999 年《证券法》制定时 有中国银监会在部门规章的层次上于 2004 年《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第 3 条中规定衍生产品是一种以远期、期货、掉期（互换） ...
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在基金公司与托管行之间也可能因技术故障引发责任承担的问题。 具体而言，在证券投资基金的交易过程中，可能发生的法律关系如表5、表6所示。 申购管理托管 是，证券、期货、基金等行业已经制订有对交易系统安全的技术指引，如《证券公司信息技术管理规范》、《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》、《期货公司信息技术 ...
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如企业债券由发改委监管，保险公司由保监会监管，银行等金融机构由央行监管，证券公司、可转换债、基金等由证监会监管，尽管国务院起草的《征信管理条例（ ]例如，《商业银行法》、《企业债券管理条例》、《贷款通则》、《保险公司投资企业债券管理暂行办法》、《证券公司债券管理暂行办法》、《商业银行中间业务暂行规定》 ...
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到联合收购4问题(或称为联手收购)。我国1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第48条规定:发起人以外的任何法人直接或间接持有一个上市公司发行 比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全 ...
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到联合收购4问题(或称为联手收购)。我国1993年发布的《股票发行与交易管理暂行条例》第48条规定:发起人以外的任何法人直接或间接持有一个上市公司发行 比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止证券公司因资产状况恶化而危及证券投资安全 ...
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，证券、基金业4.7万亿资产也有《证券法》、《证券投资基金法》保驾护航，保险业4.1万亿的资产有《保险法》来监管，2万亿资产的信托业有《信托法 立法，以及现有的《企业年金基金投资管理试行办法》的修法，借鉴《全国社会保障基金投资管理暂行办法》、《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》的有关规定，构建个人 ...
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为金券而非有价证券。现行的《彩票发行与销售管理暂行规定》、《中国福利彩票管理办法》和《中国体育彩票管理办法》都将彩票定性为有价凭证，实际上难以纳入以 。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用 ...
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