更多的投资者，积极培育机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的 要求，通过修改上市规则和制定公司治理方面的准则与指引，强化对独立董事的监督和增加对上市公司的指导。在公司层面上，上市公司应在现行的有关法律框架内 ...
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改变。虽然主管部门无视企业法律地位的状况已有缓解，但投资管理体制没有彻底改革，仍然存在着行政介入企业投资决策的问题。即使是股份有限公司，其股份发行也采取 背景，有一批成熟的机构投资者和其他专业管理基金投资者。资本流通活跃，证券市场发展充分。所以，在英国、美国，公司法人治理结构的优化在很大程度上可凭借 ...
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改变。虽然主管部门无视企业法律地位的状况已有缓解，但投资管理体制没有彻底改革，仍然存在着行政介入企业投资决策的问题。即使是股份有限公司，其股份发行也采取“ 背景，有一批成熟的机构投资者和其他专业管理基金投资者。资本流通活跃，证券市场发展充分。所以，在英国、美国，公司法人治理结构的优化在很大程度上可凭借 ...
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和一切与企业高层管理控制有关的其他制度。公司治理制度的理论基点是公司与其组成人员之间的合约关系，它以股东利益最大化为基础，以增加股东投资回报，提升企业 准则层面上，监管部门、证券交易所和机构投资者对独立董事制度也应提出相应的要求，通过修改上市规则和制定公司治理方面的准则与指引，强化对独立董事的监督和 ...
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方式迂回曲折地进行各种利益输送了,但社科院《2007年度中国上市公司100强公司治理评价》的报告指出:上市公司在股权结构、关联交易、股东大会及其权利等焦点问题 股权结构的多元化。鼓励民企、外企、证券投资基金、社保基金、保险基金和社会公众购买已经流通的国有股,使他们成为上市公司的第二、第三、第四大股东, ...
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嘉华银行才起死回生，步入良性经营。因此，上市银行及其高级管理人员违反其他法律导致的风险不可不防。 （四）公司治理结构不完善所带来的法律风险 可以说，银行的违法 约定保证年回报600万元；宁沪高速：将2.1亿元资金委托国通证券及江苏一家投资公司管理；深圳高速将7.13亿元用于委托理财；浙江沪杭甬高速将4 ...
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管理公司旗下的基金，在对其持股的股份公司的管理层的提案投反对票时，该管理公司大股东的证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务顾问、企业重组、 则价位偏高[74].2、初次公开发行理论假定投资者能够知晓并理智地估价包含在拟发行公司治理规则中的信息，或者投资者可以搭上有实力、有激励去“发现”股票真实价格的 ...
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. [2]冉戎,何军.大股东控制权私有收益新论：理论与实证研究[M].北京:中国经济出版社,2010. [3]衰振兴，和丽芬.后危机时期公司治理与小股东法律保护[M].成都:西南财经大学出版社.3U11. [4]都磊.股东诉讼的实施问题研究[M].北京:中国法制出版社.2012. [5]张学文.有限 ...
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。正如金融机构的市场准入即使在自由化程度最高的那些国家里都不再是依法律准则即可获准登记设立的那样，这类机构的市场退出过程同样是在国家有形之 的金融稳定再贷款。参见《中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于向中国证券投资者保护基金有限责任公司划转证券公司风险处置再贷款的通知》（银发[2006]301号） ...
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《投资顾问法》之下进行注册，不需要保存商业记录，不需要实施合规项目或采纳道德准则，也不接受 SEC 的监督。不论是否注册，都负有受信义务，并受反欺诈条款 上的豁免和《证券投资基金法》上的豁免。就《证券法》上的豁免而言，首先需要扩大证券的概念，将信托计划份额、有限合伙份额、有限责任公司股权份额等投资计划 ...
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