》扩大了“内幕交易、泄露内幕信息罪”的客观方面。但是，这种“建议他人买入该证券的”行为构成犯罪的，笔者认为应当有以下几个构成要件：①犯罪主体为特殊 。还有学者认为此类行为应当按“非法经营罪”论处。〔12〕自然，证券公司、证券登记结算机构及其从业人员挪用客户资金的行为，虽然可以认定为“挪用单位资金罪” ...
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卖空的发生。在此情况下，当日回转一般都是允许的。从各国中央证券存管机构对国际证券服务业协会（ISSA）调查问券的回答2中可以看出：在44个回答ISSA 券制度相关，尚需深入论证才能实施。 【作者简介】 林志毅，单位为中国证券登记结算公司；陈龙，单位为中国证券登记结算公司；陈加赞，单位为中国证券登记结算 ...
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规定，以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外。可见，凡以证券 不能以偏概全，否定股东名册记载的法律意义。 股东名册记载生效主义与工商行政管理部门登记对抗主义相结合的核心内容有三：（1）有限公司和非上市股份公司的股权出质 ...
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人有权处分的且可以转让的基金份额，能够作为权利质权的客体。所谓“基金份额”即“证券投资基金份额”，它是指基金份额持有人依照基金合同的约定和法律的规定按照其所持 发行但股东在200人以上的公司的股权等。而其他股权，指不在证券登记结算机构登记的股权，包括有限责任公司的股权、非公开发行的股东在200人以下的 ...
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，用于股权激励的实施。激励对象为境内工作的外籍员工的，可以向证券登记结算机构申请开立证券账户，用于持有或卖出因股权激励获得的权益，但不得使用该 相关信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构对公司及相关责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重 ...
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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货 五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理 ...
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发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的 时，其原已持有的股票，必须依法转让。 第四十四条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。 第四十五条为股票 ...
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因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货 五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理 ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正 一交易行为都有极其完整的交易记录登记材料，并由全国唯一的机构即中国证券登记结算有限责任公司统一办理，这为我国证券民事纠纷推行代表人诉讼制度提供了 ...
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六条 上市公司应当聘请独立财务顾问和律师事务所就股份回购事宜出具专业意见。上述专业机构应当诚实守信，勤勉尽责，对回购股份相关事宜进行尽职调查，对备案材料进行核查 回购股份的，应当在公告回购报告书的同时，将回购所需资金全额存放于证券登记结算机构指定的银行账户。要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。 ...
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