10, p9,载//wwwfsagovuk/pubs/plan/pb2009-10,2009年12月20日访问。 [17]cosmetic compliance/creative compliance,是指金融机构通过改变安排或行为以符合规则的具体要求,但同时这种合规损害或者规避了规则本身 ...
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内观察风险积累情况并采取相应行动。因此，创设FPC被认为是英国政府强化金融稳定框架的基石。 对象 适用范围及内容 注意事项 指示 PRA和FCA （1）全体 主体进行行为监管；FCA负责对一般投资公司、投资交易所（证券交易所）及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。换言之， ...
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特殊商品-货币，资金来源于社会公众的储蓄，而资金的运用又是面向社会公众，因而金融机构的经营状况、行为、业绩对社会公众产生直接的影响。②金融业（尤其是 期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共机构的市场组织不仅是监管制度的设计的组成部分，同时亦承担着重要的监管职责。 ...
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财经问题研究》 1998年第2期。） 2、资本充足率不足。 资本充足率是衡量金融机构业务经营是否稳健的一个重要标志，也是银行审慎监管的核心。巴塞尔《 破产208家，1992年破产100家。 在商业银行大量破产的同时，一些储蓄机构也连连倒闭，致使联邦存款保险公司原有的保险金储备几乎用尽，存款保险制度濒临 ...
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被称为巴塞尔协议体系。 1975年，巴塞尔委员会提出了《巴塞尔协议：对银行的国外机构的监管原则》（以下简称《巴塞尔协议》），该协议确定了国际银行监管 ，建立现代企业制度，积极稳妥地发展和完善资本市场，提高直接融资比重，减轻金融机构的融资压力。其次，继续深化税制改革，加强财政资金管理，避免信贷资金财政化 ...
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责任。 其次，巴塞尔委员会等行业性专门组织的业务具有天然的局限性，不仅无法涵盖国际金融体系的所有领域，而且由于其缺乏正式的国际法律人格以及标准实施机制，因而 ，合理分担跨境风险，有效化解流动性危机；三是建立投资者保护制度，包括强化金融机构的信息披露，增强投资者的风险意识，并推行显性的存款保险制度，为 ...
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，中央政府给四大国有商业银行注资2700亿元以补充资本金，并成立了四家金融资产管理公司剥离了四大商业银行1.4万亿元的不良资产；2003年为了 【注释】 [1]奥巴马称高管人员的高额奖金是下流的奖金(obscenebonuses)。为了控制金融机构的高管人员发放高额奖金，奥巴马曾提出限薪令。与美国不同 ...
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解决机制 【写作年份】2011年 【正文】 后危机时代，越来越多的国家重新审视金融商品的消费者保护问题。美国2010年7月通过了《多德一弗兰克 地处理利益冲突问题，包括自己与消费者的利益冲突以及消费者之间的利益冲突；当金融机构对消费者的财产负责时，应对消费者的财产提供足够的保护[14]。2010年， ...
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，中央银行调控体系尚未健全。央行尽管已开始采用一般性货币政策工具，间接调控宏观金融市场，但由于货币市场、利率市场、外汇市场等配套运作机制不健全，央行 的探讨研究，构筑我国央行监管制度的框架：? 1.严格的市场准入制度 市场准入制度指关于金融机构的设立，市场运行的法定条件等原则和规范制度的总称。该制度的 ...
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50%的所有权，取消对外国人寿保险公司合资企业的繁琐要求，并逐步取消在国内设立分支机构的限制。外国人寿保险商可选择合伙人。在非人寿保险方面，中国将在两年内允许 的28家城市信用社，大多已陷入支付危机。但地方政府把它作为解决海南众多金融机构因泡沫经济的破灭而可能破产的一种手段，以行政命令方式要求实现强弱 ...
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