为：“国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。”第五十六条改为第五十五条，删去第二款第二项中的 七条改为第六十六条，删去第一款第三项中的“第二十条”和第二款中的“任职资格”。第六十八条改为第六十七条，删去第二款中的“任职资格”。五十三 ...
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为：“国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。”第五十六条改为第五十五条，删去第二款第二项中的 七条改为第六十六条，删去第一款第三项中的“第二十条”和第二款中的“任职资格”。第六十八条改为第六十七条，删去第二款中的“任职资格”。五十三 ...
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以下有期徒刑或者拘役。 第一百六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使 ...
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证监会下发的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中对独立董事的任职资格及产生办法做了相应的规定，但是一是其不够具体，二是其不属于法律，所以 责任 我国新《公司法》强调对公司利益的保护，该法150条规定，董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损失的， ...
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的其他人员。第十六条基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和三年以上与其所任职务相关的工作经历。第十七条基金管理人的经理和其他高级管理人员的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。第十八条 ...
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）一方面拥有警告、罚款、没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、取缔和关闭公司等广泛的证券执法权，权力可谓不小；但 的范围，即，证监会可以申请司法机关禁止特定证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他 ...
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明确了贷款人的法律责任，规定对不按本《办法》经营固定资产贷款业务的行为采取监管措施，或给予罚款、取消高管人员任职资格等行政处罚措施。通过合理设定贷款业务的 提出了限制性要求。对银行业金融机构董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守提出了6项高于普通从业人员的要求。并且，该《指引》借鉴境外经验和做法，从 ...
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收购的上市公司及其股东负有诚信义务，而且强调上市公司的董事、监事和高级管理人员对其所任职的上市公司及其股东负有诚信义务。 (3) 要约价格的确定 要约人可以根据 。然而我国《证券法》对此竟未置一词。《收购办法》的一大特色就是加重了上市公司管理层在上市公司监管中的责任。目标公司管理层在收购中应尽的义务 ...
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人员。 三、我国上市公司面临的公司治理问题 如前所述，独特的股权结构使得我国上市公司存在着控股股东，从而导致董事、经理和其他高级管理人员按照控股股东的指令行事。 Henrik Cronqvist和Mattias Nilsson的研究表明，具备能力的控股股东会受到经济动力的驱使而侵蚀其他股东的利益。[ ...
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日起一年内不得转让； 如出质股东是股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的， 1、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%； 2 目标公司由股东、管理人员、劳动者等人员组成，股权价值也与这些组成主体相关，该类主体所实施的不当行为可能会导致目标公司利润减少的，需要监管和防范。因此， ...
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