。 （三）本罪的主体 本罪的主体必须是具有特殊身份的人，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业 仓行为追究行政责任实际是以信托理论为依据的，这主要从其处罚理由中看出：违反股票交易的禁止性规定，并违背了信托中的忠实义务，在结果上给基民造成了财产 ...
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交易法》第9 条。根据该条起诉必须符合以下条件：第一，买卖的证券必须是在全国性证券交易所交易的证券；第二，操纵行为人必须是蓄意的，与依据规则10b - 5 提起的 参见王璐：《红光案四年两地诉讼路，为求权益无怨悔》，《上海证券报》2000 年11 月27 日。 [34]参见[德]沙弗尔：《规则与标准在 ...
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中国上市公司治理、资本市场和金融监管还存在诸多亟待解决的现实问题。深圳证券交易所彭文革法律总监指出，上市公司控股股东和实际控制人一股独大，目前是证券市场 如果忽视了市场上的政治纬度，试图用法律解决问题也许是解决不了的。上海证券交易所陆文山法律总监指出，由于股权分制改革和中国投资体制改革的积极作用，资本 ...
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客观行为样态主要体现在以下几个方面： 内幕人利用内幕信息为本人或第三人买卖股票；内幕人向第三人传递内幕信息；内幕人向第三人建议买卖证券。 ，以使其名正言顺履行内幕交易犯罪的监管职能。 同时， 根据上海证券交易所权证管理暂行办法第44 条规定，证券交易所只能对本所对权证交易进行实时监控而非监管,对存在 ...
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规章。这方面的规章主要有：《关于发行股票的暂行规定》（1984年）、《上海市票据暂行规定》（1988年）、《上海市证券交易办法》（1990年）等。 为全国金融法律、规的制定提供了正反两方面的经验。据有关方面统计，从1984年11月上海推出全国第一家上市公司到2000年底，上海证券交易所挂牌交易的上市 ...
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约定由创业者代投资者行使投票权，确保其对公司经营管理的控制（同时约定在公司上市或达到特定规模时，投资方取得一定比例的完整股权，收回投资），因而实践中 显然混淆了组织与成员之间的关系，不恰当地扩大了组织的权力。参见上海证券交易所研究中心报告：《中国公司治理报告（2009）控制权市场与公司治理》，2009 ...
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。 非上市公司并购，即并购公司是在非证券交易所对非上市公司的收购。 上市公司并购，即并购公司是在证券交易所通过对上市公司股票的收购实现并购的。 （二） ）、卢森堡亚贝德（Arbed）及西班牙阿塞拉里亚（Aceralca）宣布合并，上海宝钢与浦项制铁结盟。此外，在农业和森林产业领域里，跨国公司的并购活动 ...
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责任而无法追究其刑事责任，我国的立法向来都有头痛医头、脚痛医脚的习惯，为了专门规制基金业老鼠仓于是便有了利用未公开信息交易罪的出炉。 2、未 ：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告 ...
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，但国家另有规定的除外。[31] 与此同时，《通知》强调， 在证券交易所参与证券交易试点的上市商业银行不得进行股票类证券交易，以及因市场要素变化可能转为股票 日。 [18] 张牡霞：地方融资平台规范初定：政府和人大担保无效，《上海证券报》2010年2月23日。 [19] 王兆星：中国金融体系安全稳定 ...
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3日起，深圳证券交易所撤销山东海龙股票交易的退市风险警示及其他风险警示。通过重整，该公司扭亏为盈。（三）典型意义山东海龙重整案维持了上市公司的主业 很难在短期内通过主营业务的经营恢复持续盈利能力。2014年4月3日，债权人上海毅华金属材料有限公司以超日公司不能清偿到期债务为由，向上海市第一中级人民法院 ...
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