之前，很多法律或风控方面的合规审核，也纳入合规部的工作职责范围。有很多相关业务主管甚至部门经理、员工亲自向其信任的合规经理或者合规专员进行电话 风险进行状态和危害性描述，并做出明确的评估结论，最终提出避免外部风险和对制度、业务自身问题的整改方案，确保高级管理层对合规风险状况和主要合规风险环节有充分认识 ...
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招录、任免、考核、奖惩、升降或辞退，授权司法行政机关负责司法业务机关的设置、管辖范围、职权划分、资源配置、后勤保障等行政工作的管理，明确司法 机制方面，确立分工合作、相互制约和司法机关及其司法人员利益冲突回避制度。各司法业务机关严格执行分工合作制度和相互制约制度。司法机关及其司法人员不得办理与本机关 ...
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。伴随着集装箱运输革命和国际多式联运的发展，正如WilliamTetley教授指出的，货运代理人的业务范围大大扩展，其法律地位也发生了本质的变化。[12]他不但可以作为代理 报关。这一般由货主负责，但依协议，国际多式联运经营人也可办理该业务，具体还包括：海关清关，进出口手续，外汇兑换及海关检验。5签发 ...
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B、明确保险代理人、保险经纪人禁止的行为，规定：“保险代理人、保险经纪人在办理保险业务活动中不得有下列行为：（一）欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；（二 万元以下的罚款。旧：第一百三十六条违反本法规定，超出核定的业务范围从事保险业务的，由金融监督管理部门责令改正，责令退还收取的保险费，有违法所得 ...
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，对投保人来说可能构成保险欺诈；第二种情况常常发生于保险代理人与当事人曾经存在保险业务接触的情形，如当事人曾经通过保险代理人投过保险，保险代理人利用此间获得的各种 是保险合同存在的证明文件。该《规定》第三十一条保险代理公司的业务范围：代理推销保险产品；代理收取保险费；协助保险公司进行损失的勘查和理赔； ...
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非金融企业投资。要明确规定各类非银行金融机构的资本金数额、管理人员素质标准及业务范围，并严格审批，加强管理。对保险业、证券业、信托业和银行业实行分业经营 商业银行由于只能在狭小的存贷款领域、主要面对国有企业从事基本的存、贷款业务活动，由于国有企业普遍效益低下，致使商业银行或是放款使不良资产比率持续上升 ...
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则是本文讨论的中心课题。 （三）东莞市“三来一补”企业的进一步异化 东莞市的“三来一补”由业务演变到企业形态，经历着一个质的变迁，其投资主体也由纯粹中方到 、汽车销售企业等，即适其例。同时，我们也应当看到“三来一补”企业的业务范围正逐步扩大，相当部分已经不再局限于“三来一补”，由于司法界的宽容，及工商 ...
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，美国对于跨境提供保险服务有所限制，主要是通过加收联邦执照税和限定保险业务范围加以制约。其它几种服务方式则无任何限制，这主要是因为在跨境提供 保险、第一生命保险、东京海上保险等世界知名的保险业“旗舰”，1998年日本的保险业务收入高达4531亿美元，占全世界市场份额的五分之一以上；另一方面，由于受政府 ...
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名称应当符合法律、法规的规定，不得违背社会道德风尚。社会团体的名称应当与其业务范围、成员分布、活动地域相一致，准确反映其特征。全国性的社会团体的名称 这可能是因为登记管理机关仍然享有全面审查社会团体的成立是否符合法律规定的权力，业务主管单位的审查对登记管理机关并没有约束力，仅仅是一个初步审查而已，登记 ...
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]该法还规定：“除非公司章程另有规定……公司有权力像个人那样去做一切对经营公司业务和处理公司事务有必要或有利的事情……”（第3.02条），而且“公司活动的合法性 本也不例外。日本商法第72条规定：“章程的变更，进行其他不在公司业务目的范围内的行为时，须得到全体股东的同意。”该法第272条规定：“因董事 ...
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