修正案（一）针对证券、期货犯罪新动向增加了：（1）诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；（2）提供虚假财务报告罪：（3）编造并传播证券期货交易虚假信息 交易中恶意透支行为如同刑法中的信用卡恶意透支行为，而这种恶意透支行为会给客户、会员和交易所带来比信用卡恶意透支行为更大的危害，严重扰乱了期货正常的管理秩序。 ...
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种集合投资工具，其本质为投资者的货币资本与基金管理人的人力资本的一个特别合约[3]。在这种关联中，其所有权(剩余分配权)与经营权(控制权)是分离的，基金管理人 制定本行业从业人员的业务操作规范与职业道德准则、调解会员之间及会员与投资者之间的纷争、对违规会员进行制裁、从业人员培训、及基金项目研究等，我们 ...
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种集合投资工具，其本质为投资者的货币资本与基金管理人的人力资本的一个特别合约[3]。在这种关联中，其所有权(剩余分配权)与经营权(控制权)是分离的，基金管理人 制定本行业从业人员的业务操作规范与职业道德准则、调解会员之间及会员与投资者之间的纷争、对违规会员进行制裁、从业人员培训、及基金项目研究等，我们 ...
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发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够 是行为人实施了违反证券、期货法规规章，泄露了尚未公开，可能影响股票、期货合约价格的重要信息的行为。内幕信息主要指证券发行人的重大经营政策，经营状况及 ...
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，在CFTC登记注册，并同时在美国期货业协会（NFA）登记注册，成为NFA的会员。此外，所有CTA都必须定期向CFTC报告账户交易情况，披露相关信息，并 ，决定具体期货投资的策略。CTA的基本职能是对其他人就买卖期货合约或期货期权合约的可行性或盈利性进行指导。 在美国等成熟期货市场，CTA是机构投资者 ...
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参与主体）的具体规范。目前印度资本市场主要的SEBI规则有：1957年《证券合约规则》、1992年《股票经纪和二级股票经纪规则》、1992年《商人银行 交易。（2）外国证券机构设立的驻华代表处，可以成为中国所有证券交易所的特别会员。（3）允许设立中外合资的基金管理公司，从事国内证券投资基金管理业务， ...
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登记，同时还明确了办理非交易过户的具体流程。上海证券交易所1998年10月版《会员业务指南》第97页明确指出：“有下列情形之一，股份转让方或股份受让方可向登记 渠道之一。具体的操作思路是，根据期权计划，原股东与期权获受人之间签订在规定时间内的股票转让合约，原股东卖出，期权获受人买入。股票转让合约中必须 ...
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是采用免费和收费相结合的方式登录，但是无论收费与否，网民作为服务接受方在注册会员时，通常都要认可一篇很长的“协议”。这种“协议”往往是网站保护自身利益而 管理协会、组织有关专家展开网络广告与传统广告的论坛、广告费用的网上支付方式以及合约履行的监管、审查和纠纷解决等等系列问题，在这里就不做过多的论析了。 ...
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、非营利团体（如美国检测和材料协会）、由制造者、专业人员和政府官员组成的会员组织（如国家防火协会）、贸易协会（如美国石油研究院）。这些私人主体制定 行政程序法第553节接收传统的通告和评论程序的审查。另外，参与者即使签定了合约，行政机关也没有公布达成的合意的义务。[42] 这种共同的公私活动形式招致了 ...
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》(法复〔1997〕6号)第三条规定：“根据工会法的规定，工会经费包括工会会员缴纳的会费，建立工会组织的企业事业单位、机关按每月全部职工工资总额的百分之 管理委员会令第42号)第六十九条第一款规定：“期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。”14.《 ...
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