实现。如理论和立法界刻意强调证券法规范证券发行和交易的功能，这就使得有关证券服务的内容蜕变成证券法的附属制度。 除此以外，由于金融产品不断推陈出新，将 。努力维持既有证券法规范的稳定，加强证券法律法规的有效实施，应该成为当前最重要的任务。另一方面，我国有关证券和保险等金融法律缺乏关于金融服务者相关义务 ...
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时的流动资产水平的详细报告，通常每年还要派审查队对在香港本地注册的银行进行审查。 （2）金融管理局 由于香港是授权商业银行发行货币的，为加强对港元发行和 民事责任由总行承担。其主要监管措施有：制订本行的业务规则；建立和健全本行业的业务管理、现金管理和安全防范制度以及对存款、贷款、结算、呆帐等各项情况的 ...
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)管理者的监视标准公开，处罚结果向社会公布。证券发行人的信息公开制度是信息公开原则的基础。美国对证券发行实行注册申报制，其基本信念是信息公开主义，这是美国 不同的。我国《商业银行法》明确规定，商业银行在我国境内不得从事信托投资的股票业务，也不得向非银行金融机构和企业投资。（注：参见《商业银行法》第43 ...
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的规定等，均体现了政府对经济活动的干预日益加强。第三，现代商法在传统的私法责任制度之外，逐步形成了多种法律责任并存的法律调整机制。如，在强化公司 、注销应向主管机关登记并公告；（2）股份有限公司发行股票的招股说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等必须依法报告并公告，并备置于公司营业场所供社会公众查阅 ...
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上才能做得到。信息对确保公司正常运作、维护股东权益具有不可或缺的重大意义。 二、股东信息权制度的经济分析 1996年度诺贝尔经济学奖得主、美国经济学家维克里和莫 公司的年度帐目、情况报告、监事会的报告和董事会关于使用结算盈余的建议，应当自股东大会召集之日起陈列于公司的业务室内，供股东查阅。经要求，应当 ...
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检查。迫使那些可以通过央行贴现窗口融资的大型商业银行分离各自的衍生品业务。③完善金融行为的信息披露制度，金融经营者通过信息报告制度，要充分、有效阐释金融产品和 的职员都不能获得奖励；⑦金融机构从投资者保护基金内支付对举报人的奖励；，加强对举报人的保护，如果举报人受到了直接或间接地解雇、降职、停职、威胁 ...
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政府、有关主管部门、专业机构、监测网点和信息报告员应当按规定及时、客观、真实报告突发事件信息，不得迟报、谎报、瞒报、漏报；第四十四条规定，发布三级 服务。表达权是指公民通过新闻出版等渠道表达意见的权利，具体保障措施包括：加强对新闻机构和新闻记者合法权利的制度保障，维护新闻机构、采编人员和新闻当事人的 ...
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是指上市公司通过直接和投资者签订证券买卖合同以销售其证券而进行融资，而间接发行则指证券通过银行（一般是银行团）等金融机构以承销或包销 管辖。其他依据民商法等一般法提起的相关民事赔偿案件亦适用此规定。关于证券民事诉讼制度，德国法并未做特别的规定，应适用民事诉讼法（Zivilprozessordnung） ...
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交割、登记、托管、咨询等服务。NET系统由交易系统、清算交割系统和证券商业务系统三个子系统组成，只交易法人股。在交易方式上由计算机自动撮合成交。 监管即使有效，也只是有效的正式法律制度的一个部分替代品。 [54] 如Coffee指出的，自我监管是有限的，没有强有力的法律制度支持的市场会在经济状况危急时 ...
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法规和规范性文件。2001年6月，中国人民银行制定颁布的《网上银行业务管理暂行办法》，是我国关于网上银行监管的第一部行政规章。随着网上银行风险控制意识的 银行取消了银行通过互联网增加开办其他新业务品种适用备案制的要求，改为事后报告。 （三）网上银行的日常监管工作正在加强。由于大部分商业银行并没有将网上 ...
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