、董事、监事、经理、副经理、董秘、财务负责人和公司根据实际情况在章程中确定属公司高级管理人员的人员有约束力。在与法律或行政法规禁止性规定不冲突的前提 一种利益博弈，是一种以私利换取公益权的交换。 证券投资基金法规定，证券投资基金(下称基金)的证券投资活动,除适用本法外，还适用《中华人民共和国信托法》、 ...
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上抛出自己的股票。从以上的分析可以看出来，董事、经理等高级管理人员不但可能为了公司或者他们自己的利益而损害社会上一般投资者的利益，而且，他们也完全 成为证券市场发展的一大隐患。目前，一方面要尽快发展我国的专业机构投资者，如各类投资基金等，改善证券市场投资者的构成，另一方面要抓紧对原有的一些不规范的机构 ...
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的咨询服务。另一方面，作为“主人”，主要指投资银行向收购主承诺提供贷款，这种贷款可以是投资银行自有资金，也可以是作为受托人所管理的基金。二、美国“投资银行 利公司就是由原来的大商业银行J.P.摩根公司的一部分内部高级管理人员离开后成立的从事投资银行业务的机构。投资银行在包销股票、债券时，如果金融额度很 ...
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注意义务和忠实义务两个方面。控股股东的注意义务起初只是对公司经营管理人员的要求，随后扩大适用于股东。针对公司的董事和高级职员，要求其必须在相似处境下像谨慎的 ；b.个公司和它的任何一个董事；c.一个公司和它的退休基金；d个人与他所经营的投资公司，单位信托或其他投资者；e.一个金融顾问与他的持股方而的 ...
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全面的询问与提醒。 第一部分口供：涉案机构公司的资质问题： 是否经国家有关部门批准经营资产管理业务；是否经中国证券投资基金业协会登记为管理人；是否是正规现货交易 证据的关联性，一般是指证据必须与案件事实有实质联系并对案件事实有证明作用。关联性的判断不是立法上能解决的问题，而只能由侦查人员根据经验法则、 ...
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未逾5年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员 机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令 ...
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，最终形成打击内幕交易行为的完整法律体系。⑿ 3．《证券法》应增设上市公司、证券公司、投资基金公司等非自然人主体为内幕信息知情人。目前，证券法中对知情人员 调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 ⑶其第9条规定，显著影响是指通常 ...
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总值占纽约证券交易所交易总额的80％左右，其是退休基金经理人及法人评估投资组合的基石。SP 500编入的公司必须以该指数为基准，未被SP 500包含的 所占比例图 但是，随着我国经济的不断发展以及长期激励性报酬计划的增加，公司高级管理人员的报酬水平将更加引人注目，而且机构投资者持股比例增加，股东也将从 ...
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海事法院以证据不足为由不予立案，诉讼救济遭遇困境。近日，康菲公司宣布将设立基金承担责任，但也被指缺乏诚意。有公民提起环境公益诉讼，要求中海油和康菲 较大的道德风险，因此需要通过制度的规范来约束和避免管理人的肆意枉为。赔偿基金管理和运行的规范化是该制度达到预期目标的重要保证。 （一）大规模侵权赔偿基金的 ...
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未逾5年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员 机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令 ...
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