谨慎标准的个体化投资建议行为，从而使投资者清楚了解在何种情形下其利益受到多大程度的法律保护。 （四）财经专栏作家 而今互联网、 电视、 平面媒体上充斥着 是认定此种信赖是否存在的基本要素，声称为客户利益、考虑客户个人需求和情况而判断并处理客户事务是为个体化。 经注册并以投资顾问身份行事的专业人员自然是 ...
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。 第一，根据风险和利益相一致的原则，因期货交易的投机性和风险性都很大，客户参与期货市场交易，应当享有自己期货交易所产生的利益，也应当承担因自己交易行为 或者客户未及时追加保证金，并主动要求期货交易所或者期货经纪公司保留其持仓并经书面协商一致的情况下造成的保留持仓期间造成的损失，即持仓透支交易造成的 ...
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间外汇市场组织开展人民币对外汇期权交易，银行经国家外汇管理局备案可开展银行间外汇市场人民币对外汇普通欧式期权交易、对客户人民币对外汇普通欧式期权业务。普通欧式期权 工具。再如，近几年来我国信用债券市场发展迅速，目前已成为亚洲最大的信用债券市场。但我国缺乏信用衍生产品使得市场参与主体难以通过信用风险缓释 ...
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。1996年至2001年，其所在营业部因擅自抛售客户股票而引发民事诉讼，经法院判决败诉后，徐某使用其他客户资金343万余元赔付了原告的损失。1997 案发前全部或者大部分没有归还，造成投资人重大经济损失，则定集资诈骗罪的可能性更大一些，如果非法筹集的资金在案发前全部或者大部分已经归还，则定集资诈骗罪的 ...
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。1996年至2001年，其所在营业部因擅自抛售客户股票而引发民事诉讼，经法院判决败诉后，徐某使用其他客户资金343万余元赔付了原告的损失。1997 案发前全部或者大部分没有归还，造成投资人重大经济损失，则定集资诈骗罪的可能性更大一些，如果非法筹集的资金在案发前全部或者大部分已经归还，则定集资诈骗罪的 ...
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间接的证券担保方式提供的用于购买或持有政府的债券，其数额不得超过证券的最大贷款价值。（3）G规则（RegulationG），适用于证券商和银行以外的其他贷款人 的实际情况，填写并提交不同格式的信用交易账户开设申请书，经证券公司或其分公司经理严格审查核实后，由客户在信用交易账户设定的约诺书上签名盖章，方 ...
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十年代中期以来，国内各大商业银行纷纷开展投资银行业务。 商业银行开展投资银行业务既要有设计合理、缜密的法律框架文本，又要满足客户个性化的需要、具有操作性 商业银行如果开办投资银行业务，应由商业银行总行统一向中国人民银行总行申请，经中国人民银行总行审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务，商业银行 ...
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不绝于耳，2009年外资银行大量发行的结构性理财产品、QDII理财产品陆续到期，但该类产品大批量处于零收益和深度亏损状态中。投资者对外资银行理财产品掀起了投诉潮， 日益受到银监会的重视。例如，2009年元旦前后，中信银行9名客户的资金离奇被盗。经银监会认定发现，中信银行的网银系统存在重大漏洞，才导致 ...
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上诉委员会。 纪律上诉委员会的主席和副主席将由获香港证监会委任的合资格律师或大律师出任。纪律上诉委员会的其它成员包括并非为证监会代表的纪律委员会委员，以及获证监会 的开户文件上以见证人身分签署，但她当时并不在场；及容许该客户的父母的帐户进行超出其经批核的信贷额的交易。香港证监会经过仔细研究后，认为张艾 ...
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十年代中期以来，国内各大商业银行纷纷开展投资银行业务。 商业银行开展投资银行业务既要有设计合理、缜密的法律框架文本，又要满足客户个性化的需要、具有操作性 商业银行如果开办投资银行业务，应由商业银行总行统一向中国人民银行总行申请，经中国人民银行总行审查同意后，由其总行统一授权其分支机构开展业务，商业银行 ...
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