以及申请人内控制度清单;(四)申请人分支机构发展规划和管理制度;(五)分支机构设立的可行性论证报告，包括拟设机构三年业务发展规划和市场分析，设立分支机构与公司风险管理 十四条 本办法第九条、第十一条规定的受到行政处罚和接受违法行为调查的“申请人”指本级机构，不包括其下辖分支机构。本办法所称上级直接管理 ...
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有许多值得借鉴的地方。 三、外国及我国台湾地区委托书管理制度 （一）德国的相关规定 德国公司制度中的双层委员会制（Dual or two-tier board）及共决 条的规定，故意或过失违反联邦证券交易法有关委托书的规定的，证管会可以调查并命令更正，证管会也可以向法院请求颁发禁制令，事先防止违法行为 ...
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应定期向独立董事提供尽可能充分的信息，如公司月度和季度经营、财务状况、公司管理制度、公司战略、投资、研发报告等。同时，公司也可以为独立董事收集信息 ，它们以类似于律师事务所的组织方式依赖市场化运作来谋求生存。现今，我国经理市场的发育尚处于起步阶段，企业家资源奇缺。相应地，独立董事也相对缺少市场化条件下 ...
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等方式，经常不具强制手段，在特征上接近民间所举办之市场调查或民意调查。取缔性调查以取缔违法为目的，可预期将遭遇反抗，为了顺利完成取缔 比如《律师法》规定的县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，《农产品质量安全法》规定的县级以上人民政府农业行政主管部门进行的农产品质量安全 ...
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为交易服务的，信用支持制度的运作逻辑也源于衍生品合同的内在属性。衍生品交易的基本功能是风险管理，即市场主体基于对未来市场要素价格变动的预期而 往往也有更专业的金融机构主导这种计算的问题。例如，在美国国会金融危机调查委员会对几乎导致美国国际保险集团（AIG）破产的AIG与高盛（Goldman Sachs ...
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责任和刑事责任。侵犯股东知情权应承担行政责任是基于其违反信息公开制度，扰乱证券市场秩序，违反了证券市场管理法规；承担刑事责任是由于有些虚假陈述的严重程度已达到了 责任中，被告也可以举证来推翻，如中介机构可以举证证明其已经尽到尽职调查的义务来免责[2]。 二、主体资格 侵犯股东知情权的责任主体，是指违反 ...
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但我国只对公司处罚，不处罚有关责任人的做法可能会降低企业争取宽大的动力。二是非正式调查制度，通过与当事人协商和解的方式处理案件，我国反垄断法中的中止调查制度 和复杂性，对垄断案件不但要进行法律分析，往往还要进行经济分析，如界定相关市场，就需要专业的经济学知识。因此，做好反垄断执法工作需要一支高素质的反 ...
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因债务融资和股份融资而产生的代理成本。通常来说，跟债务融资有关的下属制度包括债务市场、债权人在债务人不能按时还债时的干预，可换股债券、物的担保 原因是银行的经理人员并没有严格审查贷款申请。在这种情况下提起诉讼会使这些管理人员受到行政审查甚至遭受刑事责任。 为什么中国的债权人没有得到好的保护的第二个原因 ...
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现代市场经济条件下,交易主体不必像简单商品经济时期的交易主体负担过重的市场调查义务,因此,动产登记制度的设立使动产物权的权属和设立情况等信息得以全面公开,权利的 所有权证书作为所有权的证明。前者应随车携带,并装置在指定的部位,以备管理机关的检查,后者则无须随车携带,但在车辆转让时应交给买方,以履行汽车 ...
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与保护成本与收益的非对称性，法律规范的不足与保护与管理制度的不完善，导致了我国在自然保护区的管理方面出现了许多难以解决的问题，我国目前迫切需要制订 公共物品的供给不足，这要求对保护区的管理者与规则制定者有合理的制约。 2、市场不能完全供给自然保护与生态系统保护的需求 首先，自然保护区满足的是全体公共的 ...
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