交易价格和交易量异常波动的； 4、造成恶劣影响的。 三十、编造并传播证券、期货交易虚假信息案（刑法第181条第1款） 编造并且传播影响证券、期货交易 或者违法所得数额在五万元人民币以上的； 2、公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人 ...
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一切诉讼或仲裁行为之权。但证券投资人或期货交易人得限制其为舍弃、认诺、撤回或和解。而证券投资人或期货交易人中一人所为之此类限制，其效力不及 1992年，纽约证交所和美国全国证券商协会（NASD）修改有关规则，规定券商与客户的合同必须载明，进行集团诉讼的当事人不得将其争议提交仲裁，而集团诉讼的被告也不 ...
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有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：１、内幕交易数额在 ，或者违法所得数额在五万元人民币以上的；２、公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定，采用非法手段，或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据，为他人 ...
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的文件：2004年10月12日《中国证券监督管理委员会关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》、2004年10月21日《中国证券监督管理委员会关于 方式等基本事项。所以，从上述的规定我们可以看出，定向资产管理业务符合委托代理合同关系的基本特征：第一，受托人是以委托人的名义对外进行业务活动的； ...
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几类经济纠纷案件的律师收集证据的范围列举如下： ⒈买卖合同纠纷案件 ⑴证明买卖合同双方当事人主体资格及代理效力的证据。包括： ①法人 Ⅰ法人工商材料证明，如营业执照 的规则等 ⑵证明法律关系产生、变化、消灭方面的证据，如股票、债券、期货交易合约，指令订单、成交单、结算单、账户资金明细表，信息软盘、电话 ...
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其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁、提供资金、担保和抵押、管理方面的合同、研究与开发项目的转移、许可协议、关键管理人员报酬等。按交易的对象可分为企业与企业 2期，第29页。44史鉴：《大股东，你愧对“江东父老”》，《中国证券期货周刊》月末版，1999年7月。45详见1999年5月29日《中国证券报》 ...
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之间的权利义务关系为经纪商与客户所签署的合同效力所致。依期货交易规则，除交易所会员外，交易者要进入期货市场进行买卖，应与经纪商签署授权经纪商代为 商事交易行为，诸如票据行为、拍卖行为、运输合同等都是如此。由于“禁止误导”是期货代理、实现经纪商与客户所订合同目的所必不可少的义务，由于“禁止误导”是期货 ...
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能包容的。在制订统一合同法过程中有人主张以英美法的代理合同代替大陆法的委托合同、行纪合同、居间合同。有关部门正在制订《经纪人法》，都是试图以英美法 ，票据行为，海商行为、保险行为亦然。今天，以此观点来观察，我们可以认为，证券和期货交易行为亦应属于绝对商行为范畴，当属商法领域。几百年商法的发展已使海商法 ...
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原则规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当依法承担赔偿责任，基金投资者 未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。 [37] ...
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数字。2、监管冲突。一个最广泛引用、也最受人指责的是美国证监会与美国期货交易委员会之间绵绵不休的争斗。3、监管疏漏。1998年长期资本管理公司突然濒临破产 了一场金融投机浪潮，华尔街处处都在从事垃圾债券和杠杆买空活动。金融衍生合同基本上成为普通人无法想象的复杂的赌博工具，其数量和规模也以一种无法想象的 ...
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