Securities Regulations．事实上，美国的证券仲裁主要适用于客户与其证券经纪人之间具有仲裁协议（broker - dealer arbitration agreement）的争议，而与上市公司虚假陈述、内幕交易及操纵市场等违法行为无关See Thomas Lee Hazen, ...
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持股比例明显提升。日本2006年制定了《金融商品交易法》，吸收合并了《金融期货交易法》、《投资顾问业法》，重整了其主板市场、创业板市场、柜台交易市场 拘束协议等，它们往往要求签订书面的代理授权协议，并遵循制定法上的特有规则。[17]将电子股东论坛引入公司治理之后，公司法的代理授权规则所发生的变化在于： ...
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的投资服务企业的业主，其他投资服务企业中经法律或合伙协议或公司章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的 ，基金从业人员如果参与内幕交易，还可能面对其它投资者的巨额赔偿诉讼。《证券及期货条例》明确赋予遭受损失人士追讨赔偿的民事诉讼权，这使那些因内幕交易而 ...
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理念民商立法 WTO是一个容纳140多个成员，包涵系统国际贸易规则的国际组织及协议的总称。其内容包括GATT、TRIMS、TRIPS等各种协定以及争端解决机制等。 》，昆仑出版社2001年版，第273页。 12.委托合同与代理并非完全是同一制度，代理被规定在委托合同条款中，本身就不甚妥当。 13.崔建 ...
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同等的权利，可以由全体合伙人共同执行合伙企业事务，也可以由合伙协议约定或者全体合伙人决定，委托一名或者数名合伙人执行合伙企业事务。执行合伙企业事务的 颁布的保险法是规范商业保险的基本法，对保险合同、保险公司、保险经营规则、保险业的监督管理、保险代理人和保险经纪人等作出了具体的规定。保险法通过对保险关系 ...
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发布的（90）台财证（三）字第156949号行政函释规定，公司内部人全权委托理财之交易应视同本人交易，纳入归入权计算。 台湾地区证管会认为， 资料送交证券市场发展基金会，归入权的案例因而明显增加。 2003年财团法人证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月 ...
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从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17]在为客户执行交易时，经纪人将 附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定 ...
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和林地（Forestry）委员会，分别负责一个方面的职能。CCX还与NASD签订了协议，约定由NASD协助交易所对会员进行注册登记、市场监督、承诺履行监管，防范 CCX会员建立CFI注册帐户的结算会员，有义务保证其代理的每个市场参与者帐户记录准确。CFI期货合约到期时，只有结算会员在CCX注册帐户（不 ...
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金共计16.4亿美元。这是美国历史上单一公司与金融业监管当局之间发生的最大金融和解案。 根据和解协议，美国国际集团将上缴7亿美元作为专门补偿受 .67亿美元的可转换次级债票据等，这几乎占到里加斯家族资产的95%.代理律师劳伦斯。麦克迈克尔（Lawrence G. McMichael）发表声明说：里加斯 ...
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该犯罪行为将导致合同无效，否则，刑事犯罪事实不影响合同效力。 例如，行为人代表公司与相对方签订货物购销合同时，挪用资金构成刑事犯罪，但该刑事犯罪与合同签订 代理的，应当依据诉讼法等相关法律规定及执业规范，及时变更或者调整委托协议、授权委托书，避免代理过程中的利益沖突或者纠纷，维护当事人的合法权益。 第 ...
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