法律关系，即在证券市场活动中形成的独立单一的法律关系，如股票发行时一个认购者与发行股票公司之间的法律关系。其二是相关法律关系束，即在一个证券市场活动中 监管过度的双重现象，监管成本不断上升而监管效能却未获得相应增长。特别应当注意的是，在证券监管效能上同样存在边际效用递减现象，并不是监管成本付出越多就越 ...
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从事投资银行业务而同时又接受活期和定期储蓄存款的人都是违法的。投资银行业务系指发行、包销、销售和处理股票、公债、债券、票据或其他证券。但1933 银行对银行建筑物投资应遵守的限制条件。其他一些条例和监督措施对银行经营管理及银行中公共资金存款等方面加以管理。 二、保护存款人和稳定金融的法律监督程序 （一 ...
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或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示。作出这种意思表示的发行人对于招股说明书内容的真实性、准确性和完整性负有直接的法律责任，发行人违反信息披露义务的行为 版，第675页。 2 贾平：《信息公开制度基本问题的法律研究》，《河北法学》2000年第1期。 3 杨明宇：《证券发行中不实陈述的民事 ...
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莱弗和维斯尼在1986年又提出了一个由外部人士积极参与监督和接管的机制，丰富了这一理论。参见[美]J弗雷德威斯通等著： Takeover 2 Law and Practice 1992，p.161. [14]宋永泉：《论上市公司公开收购的法律问题》，载《中国法学》1999年第5期。 [15]郭富青： ...
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其应如何评价？我们能从域外卖空监管中获得何种借鉴？我们的法律如何做到未雨绸缪，以更好的应对随后暴露的问题？ 二、卖空的两面性分析 关于卖空的定义 修改SHO条例，严厉打击裸卖空 随着危机形势的日益严峻，SEC认为关注点不应仅仅局限于限制金融机构股票的卖空，还应注意到某些人利用发行人暂时被现行市场削弱的 ...
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15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思 其免责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到 ...
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15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思 其免责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到 ...
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15条的规定，公开的招股说明书具有发行人向投资者作出招股要约的法律意义，它本质上是“向特定人或非特定人发出购买或者销售某种股票的书面的意思表示”。作出这种意思 其免责事由。原因有：第一，《证券法》第24条规定了证券公司的对公开发行募集文件的核查义务。但核查义务不等于保证义务或保证责任。如果承销商已尽到 ...
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从事投资银行业务而同时又接受活期和定期储蓄存款的人都是违法的。投资银行业务系指发行、包销、销售和处理股票、公债、债券、票据或其他证券。但1933 银行对银行建筑物投资应遵守的限制条件。其他一些条例和监督措施对银行经营管理及银行中公共资金存款等方面加以管理。 二、保护存款人和稳定金融的法律监督程序 （一 ...
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持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让（《公司法》第 业务部咨询新三板股权转让和代持的法律风险和防范，所以笔者在此仅对新三板股权转让进行了简单的梳理，关于新三板股权转让，提示注意以下事项： (一) 转让的股权 ...
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