限制转让期限内的股票则不得用于质押。此外，财政部发布的《关于上市公司国有股质押有关问题的通知》第二条规定，公司发起人持有的国有股，在法律限制转让期限内不得 可能），可以豁免合并计算。 目前在实务操作中，根据中国证监会基金监管部的通知，深圳、上海证券交易所在实时监控中，对基金管理公司涉及到持股计算时，均 ...
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。内部控制测试一般在银行会计年度终了之前进行，这样有助于及早发现银行内部控制的问题，建议监管当局进行整改，保证银行会计记录的真实性和可靠性。测试之后，审计部门会 前几月，巴林银行新设了内部审计部门，分别对巴林银行所从事的银行业务和证券业务执行内部审计职能。这本来是一个能够有效防范风险的举措，但由于其 ...
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投资者的权利主要有：（1）了解网上交易操作规则及有关风险；（2）要求证券公司按照电子指令完成交易业务；（3）查证交易指令的操作结果，若有异议 4、信息披露问题 在开放性、流动性的网络化交易中，投资者对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会 ...
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管理。可见，即使在一级市场上，也存在着部门协调问题。二级市场的监管职能主要包括对证交所、证券经纪代理机构管理，这些职能分别为人民银行、财政部、地方 的会计师事务所在行业内面临的激烈竞争，使得他们竞相争取利润丰厚的上市公司财务咨询业务，当会计师事务所为上市公司提供审计时，若上市公司以财务咨询等非审计业务 ...
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管理实施指引》等规定对多家证券公司采取了责令改正、出具警示函、限制业务活动等行政监管措施。 16 二、对企业合规管理政府监管的检视 自企业合规管理行为 ,载《经济刑法》2019年总第19辑。 34陈瑞华:《企业合规的中国化问题》,载《法律科学》(西北政法大学学报)2020年第3期。 35陈瑞华:《企业 ...
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接收的客户备付金，必须全额缴存至支付机构客户备付金专用存款账户。在满足办理日常支付业务需要后，可以单位定期存款、单位通知存款、协定存款等非活期存款形式存放。 积聚。2014年1月6日，国务院办公厅印发107号文《关于加强影子银行监管有关问题的通 知》，虽然把新型网络金融公司作为影子银行的第一类，明确由 ...
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，这一现状使得国际板推出后的跨境监管问题存在极大的法律风险。 （四）投资者保护的难题 投资者得到有效保护是证券市场成熟健康发展的重要标志和根本保障。 我国已在国际合作方面取得了一定的成绩，证监会和交易所通过多边或双边形式与国外有关国家或组织进行了有效的合作，签订了一系列的双边合作谅解备忘录和多边协议， ...
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,提高利用外资银行的效率。 三、对外资银行的微观监管 微观监管问题主要涉及外资银行的业务活动和风险控制等问题,各国通过这两方面的法律规定调整外资银行的 。在条件成熟时可放宽对外资银行进入资本市场的限制,除允许外资银行进入中国证券市场进行Ｂ股发行分销外,还可以试行组建中外合资基金,让其逐步进入Ａ股市场, ...
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于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交了关于亿安科技出现严重异常股票交易的专项调查 并依法行使审批或者核准权，但没有像美国、英国等国家那样明确地授权证券监管机关制定有关操纵市场的业务规则并对其解释，而在实践中证监会并没有对操纵市场行为 ...
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虽在两大法出台后的数年内产生不少，却无此两大法的系统实施细则。其次，银行监管有关的条例和规章相互之间或与两大基本法律之间有诸多重叠、不协调或直接抵触之 ：检查官员一进入银行，将控制银行所有帐本和资产，如现金、证券等，检查官员除对银行资产、业务资料进行检查评估外，还对管理组织（包括高层管理人员和经理层的 ...
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