的权利义务关系及法律性质； （2）确保托管机构（包括中央证券登记结算机构与一般托管机构）与客户的资产得以隔离； （3）在银货对付、净额结算情形下明确 而《客户交易结算资金管理办法》将其定义为存管银行的客户交易结算资金专用存款账户。 解决帐户性质认定困难的第一步是将投资者与证券公司在资金方面的关系进行 ...
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7、2001－2002年，允许在自动审批的情况下，外资非银行金融机构设立全资证券经营机构，包括经纪公司、资产管理公司、投资顾问公司等。 （二）允许外资证券 机构没有实绩，经纪业务占约12%的市场份额，资产管理业务比重略高，达40-50%。在需要销售网络和客户积累的证券业领域，外资全面进入后分得的蛋糕并 ...
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公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己持有的股份，而且Chancellor的客户在这笔IPO购买中获利，SEC裁定仍然 是有效解决内部人为自身利益买卖证券时实际或可能的利益冲突的唯一办法。（2）投资者尤其是新的投资者众多，基金从业人员管理的资产数量庞大，因此，基金 ...
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股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定，证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券 管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并计算。 鉴于 ...
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股票的融资融券业务的法律分析 中国证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》第十四条规定，证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券 管理的不同基金之间可以豁免合并计算，同理，证券公司自营业务和资产管理业务之间及资产管理业务不同管理计划之间以及信托公司的信托计划之间均可以豁免合并计算。 鉴于 ...
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发行股票的规章制度和管理办法，也须报经国家体改委、国家国有资产管理局、中国人民银行审查批准后才能施行。[17]1992年，国务院又设立国务院证券管理办公室，以加强对 监管机构批准，二则，这些规则的利害关系人，不仅包括作为会员的证券公司，也包括投资人。根据现行法律，很难对这些规则进行合理定位。这也可能是 ...
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相关措施，防止股东的利益受到损害。第二，根据公司社会责任理论，公司权益不仅仅限于股东利益，还包括公司职工、债权人、客户、供货商等的利益，还需要关注社会的 公司调整业务或者进行资产重组的除外。”这一规定较为明显地表明了当时我国证券监管部门对反收购的谨慎态度。而新《上市公司收购管理办法》第33条则修订为： ...
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，由专门的法律制度加以规范，如银监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》、《贷款公司管理暂行规定》等。 上述四种民间借贷因具有特殊的法律性质，由 中小银行而言，主要表现为客户集中度风险和区域集中度风险。为了降低这种风险，银监会于2006年和2009年分别颁布了《城市商业银行异地分支机构管理办法》、《关于 ...
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2007年 【正文】 2006年7月2日，中国证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于 公司进行融资融券交易。 （2）证券商资格限制。在台湾地区，证券公司须获得许可证方可直接给客户提供融资融券的服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券 ...
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证券信用交易制度监管体系。台湾地区的财政部证券暨期货管理委员会等机构围绕上述大量的操作办法和管理规章，从证券金融公司、证券公司、投资人、银行四个主体业务的 进行融资融券交易。 （2） 证券商资格限制。在台湾地区，证券公司须获得许可证方可直接给客户提供融资融券的服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券 ...
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