可获准在其它金融业务中设立与银行业务“密切相关”（closely related）的子公司，如证券经纪人贴现公司、基金管理公司、财务公司等。持股公司的设立并非为了控制 、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业 ...
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荐股活动增多，表面看是普及理财知识、传授炒股技法，实际是非法从事证券投资咨询活动，迷惑性、欺骗性很强。不法分子通过拨打电话、添加微信好友等方式 可在中国证监会、中国证券业协会、中国期货业协会网站查询。三、远离被诱导参与非法投资交易，特别是不熟悉的品种不法分子向投资者推荐外汇、贵金属、石油、邮币卡、大宗 ...
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外国发行人就必须依据澳大利亚证券法的规定向ASIC进行登记；若该外国发行人有网络证券交易欺诈行为，则ASIC有管辖权。但是，如果发行人清楚地表明不接受澳大利亚境内 。再次，加强对网站信息内容的监管。监管的重点主要包括证券公司的网上投资咨询是否违背有关咨询方面的法规，网站中是否有传播虚假的、误导性的信息 ...
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。其次，券商与客户间的关系具有多样性，券商除了代客户买卖证券外，还可以为客户提供投资咨询、从事自营业务、甚至接受客户的全权委托等。因此，即使 完成后向客户履行披露义务，因此法庭判决经纪人无权要求偿付佣金。 综上所述，在美国证券市场，券商与客户的关系呈现出多样性、复杂性和特殊性。其间信赖关系始终伴随着 ...
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重大（material）性标准信息披露要求发行人充分披露有关的信息，但并非所有关于投资决策信息的不实陈述都会引起民事责任的承担。各国证券法在确定信息披露的 的判断标准不同，英国法中以投资者及专业投资咨询人员的判断为标准决定信息的重大性。在我国台湾地区“证券交易法”中，用“主要内容”称谓“重大信息”，对 ...
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元，甚至98880元，顾问服务费，股票咨询费的问题。 那么如果遇到虚假推荐股票，证券投资咨询公司收取高额的服务费时该怎么做？问：销售人员每天发给我当日他们实 我想及时止损退出会员并退费，却被拒绝了。 本律师首先阐述下目前投资顾问有限公司是如何一步步欺骗投资者的： 1、一些投顾代理公司获得相应经营权之后 ...
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证券投资、咨询业务，他们的行为属于非法经营，严重的还将构成非法经营罪。 证券投资咨询行业的门槛很高，申万宏源证券上海广东路营业部总经理王华在接受采访时称，只有到达一定注册资金规模，拥有较高证券信息研判能力，并取得相关资质的企业和金融从业人员，才可合法开展证券方面的投资咨询业务。 ...
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年世界经济大危机和1997-1998年东南亚经济危机就是明显的例证。因此，政府对证券市场必须实行调控和监管。但政府监管也有一定的局限性，如果自律组织残缺不全 还本付息和红利支付业务，还包括证券代保管、证券贴现和证券抵押贷款、证券投资咨询等业务。由于证券业务的综合性，不可避免地产生利益冲突和内幕交易问题 ...
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诉联储”案（注：macey and miller： banking lawand regulation， p523. ）中法院进一步裁决银行可以通过子公司对机构投资者同时提供证券经纪和投资咨询服务。根据该案法官的解释，这种合二为一的服务仍不属于第20条意义上的“公开出售”。 3.承销 1986年“ ...
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据当时公开转让说明书显示，公司主营业务是提供专业、专属、专注的高端证券投资咨询服务,公司业务通过运营的三家资讯网站予以开展， 其中北京分公司运营华*财经 深圳市公安局刑警支队的统筹指挥下，龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭华*投资办公场所，100余名嫌疑人被采取刑事强制措施，包括董事长周某富在内的 ...
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