托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及 机制不具备持续上市条件的公司股票退出交易，建立上市公司优胜劣汰机制，是我国证券市场规范化建设的重要内容。《证券法》第49条规定，上市公司丧失公司法规定 ...
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在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等具有良好流动性的金融产品，其初始取得和后续估值应当以公允价值计量。 同时，减少净资产。 五、结语 我国企业年金从2006年第四季度开始由具备资格的机构投资运作。该季度平均收益率为9．6％，2007上半年平均收益率为24．8％ ...
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范围有两种方式：一是拟定一个抽象的标准；二是具体列举。在我国证券投资基金法中，投资者的权利可以被划分为个人性权利和团体性权利。只要是投资者的 ，并可以公正、充分维护其他成员利益的投资者作为集团诉讼代表人。实践中，信托基金集团诉讼往往由律师发动。因为启动集团诉讼需要成本投入，投资者个人一般不愿意承担诉讼 ...
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英国证券业的悠久历史和发达程度，以及管理证券市场的丰富经验，本文就以英国证券法对这些方面的规定为主题进行探讨。证券投资从业者（personscarryingininvestmentbusiness）这个概念并不包含单纯的“投资者”（investor），特别是作为个人投资者的普通公众。它所指的主要是在 ...
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为24.40万人。其中已登记私募证券投资基金管理人8776 家，私募股权、创业投资基金管理人14159家，其他私募投资基金管理人768家。2018年4月12日 协发布《关于不再接受江苏东方之光律师事务所等三家律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书的公告》称，江苏东方之光律师事务所、北京市同硕律师 ...
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市场安全与效率的重视毋庸置疑，但是安全与效率具有此消彼长的矛盾关系，因此我国证券法制的改进还需要妥善协调两者之间的矛盾。至于如何协调，一方面要侧重统筹兼顾 于国际板市场，增加市场资本存量。[36]同时还要合理引导设立证券投资基金投资于国际板市场，促进高素质、强能力的机构投资者参与到国际板市场的交易活动 ...
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2）公司净资本不得低于2亿元；（注：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产。 质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途， ...
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技术规定对于我国立法者来说是驾轻就熟。最后，目前我国证券公司、证券投资基金、银行、保险公司、私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理， 需征得其他人的同意。 2004年英国金融市场法律委员会发布报告，界定了在中介化证券市场中英国法律存在的不确定性。针对保护投资者资产免受中介机构债权人主张，金融市场 ...
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2）公司净资本不得低于2亿元；（注：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产 质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途， ...
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短信、微博冲击着各位投资者。现有许多非法荐股瞄上了金融精英，冒名顶替知名基金经理等，从而进行非法荐股活动。非法荐股骗局针对的仍是投资者的贪心和 的时间平台返还了当事人的会员费。律师解析：证监会今年刚刚发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，首次从法律法规的层面，允许了公募基金 ...
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