三年以上七年以下有期徒刑。 第三章 破坏社会主义市场经济秩序罪 第一节 生产、销售伪劣商品罪 第一百四十条 生产者、销售者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好 机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定 ...
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在境内外发行股票和债券、企业经营权转让、合资类产业基金、合资类风险投资基金、股权转让、外资并购相关管理办法，在西部地区实施企业经营权转让、股权转让、中外合资 民营企业境内上市管理办法，要加对西部民营企业上市的支持力度，让那些经营好、产品稳定、有明确的扩大经营规模计划的股票上市，通过证券市场“输血”功能 ...
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市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：“意图造成不真实或是以令人误解 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号）1996 ...
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人民银行与中国证监会又联合发布了《证券公司股票质押贷款管理办法》，符合条件的证券公司获准以自营的股票和证券投资基金券作为抵押，向商业银行借款。2001 由银行的贷款来返还。这样银行需要承担向业绩不良客户贷款的风险而证券子公司却可获得销售证券的利益，从而导致部门间利益冲突。另外，集团公司系统内业务运行中 ...
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的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法 进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。 第三十二条向不特定对象 ...
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体系。 2006年5月18日,证监会发布新版《首次公开发行股票并上市管理办法》(下文简称《管理办法》)第二章中已经提出了鼓励公司整体上市的政策取向,但该《 更多的战略投资者,实现股权结构的多元化。鼓励民企、外企、证券投资基金、社保基金、保险基金和社会公众购买已经流通的国有股,使他们成为上市公司的第二、 ...
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所在地的登记机构办理。国家对不动产实行统一登记制度。统一登记的范围、登记机构和登记办法，由法律、行政法规规定。此规定将有利于解决目前不动产登记多头负责、复杂繁琐的 在权利质权的客体上新增加了两类重要的财产权利，即基金份额与应收账款。一是基金份额可以设定质权。我国《证券投资基金法》第70条规定：基金份额 ...
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的个人所得税征管经验，税收征管水平有了很大提高，正在稳步推行的税收计算机网络化管理，为个人股票交易所得税的科学征管提供了基本的条件；三是从1999年10 都利用它来调节投资者的收入水平，缩小社会贫富差距。世界上绝大多数国家都对证券投资所得予以征税，但各国征税方法不尽相同。美国税法规定，个人所获得的股息 ...
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或代理人。其次，公布于公众的公司信息不仅被投资者作为购买该公司直接发行证券的投资判断的根据，而且被投资者作为购买非该公司直接发行的公众持有的该 实际情况来看，由证监会代表股民提起诉讼仍不现实。笔者认为，比较切实可行的办法是仿照中国消费者权益保护协会，专门成立一个“投资者权益保护协会”。该机构属于民间性 ...
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等类贷款服务的网络化。（3）推进互联网资产管理，创设适合互联网平台销售证券投资理财产品。（4）创新证券市场投资顾问服务，培养在互联网与网络客户群体中具有 。我国《刑法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规明确禁止编造、传播虚假信息，扰乱证券市场；禁止金融监管机构、金融机构工作人员、从业 ...
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