一些案件在调查阶段和解结案，其中就包括香港东亚银行董事长李国宝及其朋友、朋友的女儿女婿卷入其中的道琼斯股票内幕交易案。这起案件中，同时 。[53] 新加坡在立法上明确规定了公司关联人士(connected person)知悉证明上的推定规则。其2001年《证券与期货法》规定：在任何针对一名关联人士违法 ...
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一些案件在调查阶段和解结案，其中就包括香港东亚银行董事长李国宝及其朋友、朋友的女儿女婿卷入其中的道琼斯股票内幕交易案。这起案件中，同时 。[53] 新加坡在立法上明确规定了公司关联人士(connected person)知悉证明上的推定规则。其2001年《证券与期货法》规定：在任何针对一名关联人士违法 ...
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局长，并由金融管理局提供100亿港元的备用资金作为政府信用支持。香港按揭证券公司发行金融债券以募集资金，购买银行贷款进行证券化，并在适当的时候向 我国的《商业银行法》规定：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。”《证券法 ...
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相同的投资者分类制度规范的市场层次和产品领域可能并不相同。例如，我国香港的私募证券发行不像美国那样发达，投资者在交易领域的经验还不如美国投资者那样 也为金融消费者提供基本的法律保护标准，同时还应当尽量消除不同部门法之间的规则冲突成为为金融业提供行业准则并有利于金融消费者权益保护的金融服务标准法。 我国 ...
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但这只能被视为一般性规定，而对于将来财产上设定的抵押权，美国判例确立了如下规则：即使在债务人尚未取得将来财产的所有权时，债权人也可以通过登记对将来财产上 证券和间接证券。直接证券是指非金融机构如政府、工商企业、个人发行的公债券、国库券、股票以及这些经济单位签署的抵押契约、借款合同或其他各种形式的借据。 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（ affiliates） 是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。 即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates）。 是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《 ...
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还禁止理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是 和整合，以消除不同层级立法之间的冲突，并进一步增加对银行业消费者的法律保护规则。 （三）信用卡恶意透支案件 随着信用卡业务的迅速发展，今年以来国内信用卡卡 ...
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，而另一新设立的基金持股比率过低应买进股票时，这种基金之间相互买卖股票，对两者均有利.[19]另外，香港基金市场实践中还出现了“雨伞基金”，即在一个 无疑是我国基金法律上的重大漏洞。台湾地区《证券投资信托事业管理规则》的解释是“持有该基金已发行股份总数5%以上的公司或者指担任基金经理公司董事或监察人的 ...
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问题为构建体系的出发点，如吴志攀书分为国际商业银行贷款规则、国际债券法律制度、国际股票法律制度、国际保险法律制度、国际金融交易中的担保、跨国 证券市场一体化》，武汉大学出版社2002年版。 [65]参见王春阁：《内地公司香港上市及两地监管合作研究》，北京大学出版社2005年版。 [66]参见廖凡：《 ...
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