（2）破产程序受理之前3年内为债务人提供了中介服务；（3）现在或破产程序受理之前3年内担任了债务人、债权人的财务顾问、法律顾问、董事等（指定管理人的规定 自愿管理程序的决议。（注：关于2007年修改之前的澳大利亚公司自愿管理程序的中文论文参见王卫国：企业拯救制度在中国的采用：比较改观，载于《中国证卷法 ...
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公司监督管理条例征求意见稿》之前，中国保监会出台了《保险公司独立董事管理暂行办法》对独立董事制度作了较为全面的规定，对独立董事的任职资格，提名、选举 、罚款的处罚，甚至剥夺了一些从业人员的职业资格或机构的经营资格，因此加强对中介机构的监管是十分重要的，但是最为重要的是加强行业自律。 具有独立地位的中介 ...
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公司监督管理条例征求意见稿》之前，中国保监会出台了《保险公司独立董事管理暂行办法》对独立董事制度作了较为全面的规定，对独立董事的任职资格，提名、选举 、罚款的处罚，甚至剥夺了一些从业人员的职业资格或机构的经营资格，因此加强对中介机构的监管是十分重要的，但是最为重要的是加强行业自律。 具有独立地位的中介 ...
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公司监督管理条例征求意见稿》之前，中国保监会出台了《保险公司独立董事管理暂行办法》对独立董事制度作了较为全面的规定，对独立董事的任职资格，提名、选举 、罚款的处罚，甚至剥夺了一些从业人员的职业资格或机构的经营资格，因此加强对中介机构的监管是十分重要的，但是最为重要的是加强行业自律。 具有独立地位的中介 ...
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：①要求它们的客户就其对拟成为投资服务或投资附加服务的标的所具有的交易经验或知识、其进行所追求的目标及其财务状况予以详细说明，②在确有保护客户 是证券监管机构来承担。美国SEC曾在Rule17j-1中就明确要求基金管理公司建立完善的内部监控制度，以规范其雇员买卖证券的行为。 因此，建议我国证券监管机构 ...
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， 对于有表决权的事项， 如有一千位以上优先出资股东时，可以采行书面投票制度， 对于无表决权的事项， 也可以由特定股东以书面决议决定。[19]特定目的公司 权益人与投资人的中介， 其组织机构简单， 未必有实际执行管理处分资产的能力，因此应当允许特定目的公司将除信托受益权外的其它资产交由专业服务机构代为 ...
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行业协会应扎根于企事业组织等私主体，为其私主体会员服务，而不应沦为政府的附属机构或政府行业管理的工具。 （3）行业协会是非营利性、自治性的社会 大会选举通过，有利于行业协会找到会员企业和政府都能接受的人选。这一方面减小了制度转轨的阻力，同时也有利于行业协会获得政府的支持和帮助，有利于行业协会独立地位的 ...
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政府同时又是国有资产所有权的代表，行使国有资产所有者职能。政府投资于企业、公司，即成为国家股东。按照资本决定（股东）权力、资本决定（股东）利益 只要能够真正解决实际问题就行。行政机关应当提高办事效率，减少管理层次，简化审批程序，做到管理制度统一、公开、简明。 2.法定主义与非法定主义的结合 如前所述 ...
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种权利与权利载体的结合物。[4]所以，证券行为的主体，无论是证券发行方、中介服务机构，还是投资者，都被普遍认为是处于社会中、上阶层。在美国，证券 考量中，内部股份并未能起到阻止决策者实施违法犯罪行为的制约作用。 客观原因中，公司财务业绩与证券违法行为的关联关系具有中度的统计显著性。根据分析结果，业绩越 ...
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确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额 之表现 尽管《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》及《关于完善基金管理公司董事会人选制度的通知》等规范性文件已描绘出了基金持有人 ...
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