的会员是强制性的,由会员每年上缴会费。该公司利用这笔资金为证券商的顾客保险,保证每个顾客在其证券商失去偿付能力时,得到一定比例的赔偿。而且该公司接受 有关经济管理机关的工作人员等；（4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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美国纽约证券交易所，当时只是作为解决有价证券交易所会员之间纠纷的一种手段。直到1987年以前，即使投资人和经纪商之间存在庭前仲裁协议，投资者根据1933《证券法 的，包括依据1934年《证券交易法》提起的申请。自此判决后，大多数证券纠纷都可以依据争议前仲裁协议进行仲裁的。美国最高法院的上述两个判例使得 ...
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美国纽约证券交易所，当时只是作为解决有价证券交易所会员之间纠纷的一种手段。直到1987年以前，即使投资人和经纪商之间存在庭前仲裁协议，投资者根据1933《证券法 的，包括依据1934年《证券交易法》提起的申请。自此判决后，大多数证券纠纷都可以依据争议前仲裁协议进行仲裁的。美国最高法院的上述两个判例使得 ...
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的会员是强制性的,由会员每年上缴会费。该公司利用这笔资金为证券商的顾客保险,保证每个顾客在其证券商失去偿付能力时,得到一定比例的赔偿。而且该公司接受 有关经济管理机关的工作人员等；（4）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系,有可能接触或者获得内幕信息的人员,包括新闻记者、报刊编辑、电台 ...
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》﹝1999年9月1日）中第52条规定：“中国证监会……对期货交易所、期货经纪公司、会员和客户在商业银行或其他金融机构开立的单位存款帐户可以进行查询 扣划。 （四）社会保险基金。 根据最高人民法院《关于在审理和执行民事、经济纠纷案件时不得查封、冻结和扣划社会保险基金的通知》规定“各地人民法院不得查封、 ...
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内容重规范、轻发展，重限制、轻效率。例如，期交所无权上市新品种、期货经纪公司不得从事其他业务、金融机构不得从事期货交易、对期货行业自律管理缺乏规定等。 难以应对金融发展之需。5、其他金融法律制度也显得捉襟见肘。《保险法》规定，保险公司的资金运用限于在银行存款、买卖政府债券等。若运用金融衍生工具进行避险 ...
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英美法系国家对营利性商业理解较宽，将律师业、会计事务、股票经纪、专利代理、不动产代理、保险统计等都包括在合伙内。[18]大陆法系国家将自由职业者排除在 ＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释》第10条规定，当事人超越经营范围订立合同，除违反国家特许经营、限制经营以及法律、行政法规禁止经营的以外，不认定 ...
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英美法系国家对营利性商业理解较宽，将律师业、会计事务、股票经纪、专利代理、不动产代理、保险统计等都包括在合伙内。[18]大陆法系国家将自由职业者排除在 ＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释》第10条规定，当事人超越经营范围订立合同，除违反国家特许经营、限制经营以及法律、行政法规禁止经营的以外，不认定 ...
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还不成熟，有些地方热衷于举办大型技术交易会之类的活动，场面大而收效欠佳；技术经纪队伍的整体素质较低；有的唯利是图者以随意汇编技术成果、夸大技术成果效用等 法规、沟通供需信息、组织交易会、指导谈判签约、评估技术商品价格、监督合同履行、协调交易纠纷等项职责。目前应当特别重视的是，提高技术经纪人队伍的素质， ...
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（face－to－face transaction）的交易。证券市场的众多主体，系通过其经纪商在集中市场以电子化方式撮合成交，买卖双方通常并无直接接触。这种交易 的范围，其根本缘由还是要避免民事赔偿制度成为为投资者证券市场的损失提供保险的工具。 三、我国证券民事赔偿中适用因果关系推定的若干问题 （一 ...
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