关于加强证券经纪业务管理的规定 -法学论文搜索

证券交易所市场监管权研究

证券交易所公开交易，并且也只有经过证券交易所同意的证券商才能从事经纪与自营业务。另外，笔者认为公司制证券交易所与证券商和上市公司之间的权利与义务关系是建立在证券交易法第12节（d）规定．在国家交易中心上市的证券，可以按交易所的规定及联邦证券交易委员会为保护投资者而规定的条件来退出交易所。发行公司或 ...

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国务院关于印发进一步深化中国（天津）自由贸易试验区改革开放方案的通知

支持服务实体经济的金融业务健康发展。支持社会资本在自贸试验区设立境外股权投资基金，支持保险资金等长期资金在符合规定前提下委托保险资产管理、证券等经营试点经验，更好推动自贸试验区服务京津冀协同发展。五、抓好工作落实加强组织实施，在国务院自由贸易试验区工作部际联席会议统筹协调下，充分发挥地方和部门 ...

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证券法律冲突研究

的社会原因主要有两方面：（1）各国关于证券立法上的差异，这主要源于各国有立法的自主权，且在立法时立足于本国经济现实及法制传统。（地区拥有500名以上股东并涉及和影响商业交往的企业的外国证券发行人，必须遵守1934年《证券交易法》的规定。[8]在判例方面，如1972年Wandschneider诉In- ...

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股东投票代理权征集制度的效用：法经济学分析

重要的是，来源于银行以经纪商代理客户保管的股票。[49]根据德国《股份公司法》的规定，银行可以从其客户那里获得15个月可撤销的投票代理权，银行在为 ]前引[36]，上海证券交易所研究中心书，第140页。 [62]我国立法对代理权征集的规定，体现在《公司法》第108条和《股票发行与交易管理暂行条例》第 ...

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ICO的证券法行为定性与国际监管模式分析

对交易做安全加密记录, 避开集权式的协调机构的管理, 是去中心化、去中介化的技术在金融领域的运用。四、ICO的证券行为定性与国际监管模式分析后两种作为投资性手段享有收益权, 被视为证券纳入证券法统一监管。相比而言, 支付类ICO模式仍应该遵守瑞士反洗钱法的规定, 从而避免使所有ICO项目必须符合趋严 ...

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ICO的证券法行为定性与国际监管模式分析