，兴盛观塘分行经理关镇雄先生（关氏）挪用观塘分行客户的款项及股票。有关客户大部份为现金客户。证监会已于1997年10月30日撤销关氏作为兴盛 设立的。根据该谅解备忘录，上市申请人及上市发行人将会继续向联交所呈交其上市申请及信息披露文件，以便符合双重存档制度的规定。他们可以利用该谅解备忘录附载的标准格式 ...
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企业和近6亿人建立了信用档案。2008年一季度，累计对外提供653万次企业信息查询和3443万次个人信用报告查询，企业和个人日均查询次数分别为10.7万 中实行财产担保制度提供了坚实的法律基础。对于实行信用销售的客户，企业可以考虑采取财产抵押、应收账款质押、有经济实力的保证人提供保证、其他权利质押（指 ...
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为金融机构破产立法时，对结算体系参与人破产清算不应影响共同对手方正常交收加以更为明确的规定，以防范潜在的法律风险，因为证券登记结算机构的优先权事实上 结算需求。另一方面，金融市场的各监管部门应当建立信息共享互通的机制，以形成协调一致的证券结算监管体系。例如，针对客户资金第三方存管就应建立有效机制，充分 ...
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尤其是立足于采取事前防范措施，尽最大可能防范风险。 1、增强对企业融资的风险意识 目前，我国的公司贷款客户背后常常存在一个或几个关联企业。虽然 要求企业主个人提供无限连带责任担保。 6、在借款合同中设置预防性条款 （1）信息披露条款 银行对企业整体进行信用控制和防范法律风险的基本前提在于获得诸如关联方 ...
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上海、宁波等地建有纱布、面粉、杂粮等交易所，当时的交易所实行交收商品的交易占有很大比例，套期保值业务开展较少，规章制度更是不健全，1949年后被取缔 共担风险等7类欺诈客户的违规行为规定了行政责任，对交割仓库出具虚假仓单等5类行为也规定了行政责任；对任何单位或个人编造并传播虚假信息，内幕交易，操纵期货 ...
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肯定行为人构成诈骗罪，[28]但是德国联邦最高法院仍然正确地指出，在这种场合下认定收银员对根本没有出现在自己视野中的商品具有处分意识，只不过是纯粹的虚构 利用了银行系统的信息网络和计算机程序处分财产。若此时也否定被害人直接造成了财产减损，就意味着我国司法实务中的各种欺骗被害人通过网络或客户端支付或转账 ...
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与经营权的分离程度较高。因此，信托投资公司采用股份有限公司的组织形式更有利于减少大股东控制、规范关联交易和独立自主发展。复次，股份有限公司的设立条件更加严格， 内容两方面来看，部分信托投资公司并未达到立法关于信息披露的最低要求，致使客户和相关利益人很难获取重要的信息。诸如股东的详细情况、公司董事和监事 ...
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，上海证券交易所市场老国债质押式回购所有品种终止交易，余额全部到期并正常完成交收。同时，新国债质押式回购业务运行平稳，完全实现了取代老回购的目标。 因为国债回购登记制度对信息披露来说是一个基础性工作，十分重要，客户查询制度关键在于完善登记制度，但是现行的中国登记公司的机构体系存在很大问题，各省登记结算 ...
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交易（short swing trading）是指上市公司董事、监事、经理及持有法定比例股份以上的大股东，在法定期间内（一般为6个月），对公司上市股票买进后再行卖 客户委托申报符合交易规则的规定；（3）券商有权留存客户电话委托号码，网上交易IP等信息；（4）券商有权对证券监督管理部门提供的涉嫌违法违规 ...
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衍生金融产品，原因是该公司的客户涉嫌在印度股市2004年的一场单日暴跌中操纵了价格，而UBS拒绝提供抛售背后相关基金的具体信息。 其执法尺度的严厉， 经公司股东大会和董事会决议，FII投资印度上市公司的比例可以达到公司实收股本的40%，拥有较大的话语权。在FII制度下，外国机构投资者作为上市公司的股东 ...
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