一般的公文流转传阅件，还有些涉及实体和程序规范的传阅件，因此对其法律性质和效力，也要具体甄别。对于大多数传阅件，SEBI均在其网站上公开。 印度 ，可以成为中国所有证券交易所的特别会员。（3）允许设立中外合资的基金管理公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例在加入后3年内不超过33%，加入3年后可 ...
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规模可能不下100亿元。③利宝资本俱乐部和申滨投资管理有限公司的MBO基金就可归类为MBO私募基金。从法律性质上讲，基金财产本质上是信托财产，基金财产一经 基金法（草案）》中仅限于调整证券投资基金这一基金种类。对私募基金，草案未置一词。[⑥]参见张忠军：《上市公司法律制度》，法律出版社2000年版， ...
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高额回报收益，而后由代理人邀请投资者到犯罪分子租赁的豪华办公地点参观，期间由所谓的公司高管进行接待，并为投资者进行讲座“洗脑”，许诺高额利息回报以及发展下线投资者 加强正面宣传引导和风险提示，是防控涉私募基金刑事犯罪的重要手段。 （三）私募基金管理人和投资项目监管制度不完善 对私募企业的监管重点在于对 ...
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，使被监管对象有机可乘，尤其是当前中国金融机构的业务创新已有部分综合经营性质，即我国金融业混业经营趋势加强。按照分业经营法规，分业经营的原则主要有 公司的股份，但信托投资公司可以持有证券公司的股份。但目前我国金融领域已经突破分业经营界限的经营业务主要有允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借 ...
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信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、 ，信托业业务范围问题就失去了讨论的前提条件。 （一）委托理财的法律性质分析 我国现有的委托理财业务主要包括四大类，即银行业理财业务、证券业理财业务、 ...
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的股份有限公司才可以在证券交易所流通上市。这里必须明确两点：一是场外交易市场的性质。场外交易市场是分散的、区域性的市场而不是统一、集中的全国性交易市场； 的管理法规，必须采取法律先行的办法，尤其是对基金管理公司的组成条件、外资比例、投资对策与比例限制、税收豁免、定期报告公布要求等作出明确而又严格的限制 ...
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公司的股份，但信托投资公司可以持有证券公司的股份。但目前我国金融领域已经突破分业经营界限的经营业务主要有允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行 保险对象应按照“属地原则”为所有吸收存款的银行。因为只有将吸收存款的各种不同性质、不同类型的银行都纳入存款保险的范畴，才能真正维护整个金融体系的安全及 ...
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。前文已将精神损害赔偿的一般语义给予了明确的定义，实际上已从精神损害赔偿的性质上给予了匡正。此处提出“动态赔偿”的概念，是借鉴国外立法例和经济学上的一些模型 出版社，2000年8月第1版，第223~224页。[9]颜寒松著，《基金管理公司投资策略》，上海财经大学出版社，2000年7月第1版，第5页。[ ...
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承担风险的前提条件是必须给予其一定的风险补偿。[6]32马科维茨在投资组合理论中提出：投资者追求预期收益最大化的同时也在追求收益不确定性最小化， 在 从此直接转换为制度化的行业信用。[10]15 我国《保险保障基金管理办法》第8条规定了保险保障基金公司风险监测、风险处置、破产清算等职能， 这表明我国已 ...
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违法行为规定了应承担的法律责任。值得一提的是，2012年12月修订的《证券投资基金法》，一方面增加禁止利用未公开信息实施老鼠仓行为的规定，以实现与 具有特殊身份的人，即证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作 ...
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