、香港）的公司法均对董事勤勉义务有特别要求，当地的证券监管机关与证券交易所为保护本地投资者，在上市规则中也要求公司章程对董事的勤勉义务有明确规定。为 ”来履行其义务，后者的意义在于其适用范围相对广泛，包括了所有在上海和深圳证券交易所上市的公司。而我们前面说过，按照中国证监会的要求，无论是在海外，还是 ...
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5月25日经上海证券交易所上证上字〔2007〕112号文批准，云大科技实施了股权分置改革方案，太平洋证券四股东（北京冠阳房地产开发有限公司、深圳天翼投资 上市交易的通知》（上证字〔2007〕220号文）批准，公司股票在上海证券交易所挂牌交易。 2、云大科技股改、终止上市的基本事实 （1） 1998年9 ...
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时期里取得了辉煌的成绩，但自1990年12月19日上海证券交易所成立和1991年7月30日深圳证券交易所成立，历时不过十二、三年，从整体看它还处于不断 经济行为的效率性，就会总结出一些成功的行为模式和行为规则，并要求将其制度化和规范化，以降低外部交易费用。正是在这种意义上，我们才说法治对市场经济新秩序 ...
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我国证券市场开办之初，并没有强制性进行股权初始登记，只有在证券交易所上市交易的证券才强制登记并托管（非流通股可不登记）。其弊端即是上市公司的非流通 对于证券登记而言，质押的实质意义在于流通权利的限制。[8]上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为质押进行定性，但国债回购是否法律意义上 ...
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规模都相当大。从2004年5月17日起，在深圳证券交易所发行上市的中小企业，从《深圳证券交易所中小企业股票发行上市指南》的相关规定中可以看出，其发行 理想的多层次的资本市场应该是依托银行柜台交易系统，发展股票场外交易市场，从而形成由证券交易所市场、中小企业板市场、场外交易市场（即OTC市场）、产权交易 ...
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记录的结果。受记录人的知识结构、记录事项的难易程度和行业特征的影响, 记录人可能会按照其自创的规则或者采用简便的方式、遵循特殊行业的规则 买、卖股票的交易金额和盈利金额时, 其证券交易记录可来源于上海证券交易所和深圳证券交易所, 也可来源于证券公司。交易所和证券公司均对股票交易进行了记录, 区别在于 ...
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程度、公司治理结构、公司资本制度等诸多方面的差异，导致在具体规制重点和规则方面存在较大差异。基于我国现实经济环境的考虑，总体上应该禁止母子公司之间的 其股价异动进行专门的实时监控，及时发现内幕交易的蛛丝马迹。 【作者简介】 蒋学跃，法学博士，深圳证券交易所综合研究所研究员，研究方向：公司法、证券法。向 ...
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；美国公民；缔约国一方居民公司，并且其主要种类股票实质上经常在公认的证券交易所交易；缔约国一方，其行政机构或地方当局。②在取得股息、利息、特许权使用费等 调整方法上，可借鉴美国的做法，抛弃定价方法的顺序选择规定，采用最好方法规则以保证转让定价税制的实际有效性和处理实际问题的灵活性。其次，在无形资产转让 ...
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证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》的规定、《深圳证券交易所股票上市规则》第14.4.1条、第14.4.2条的规定以及上交所上市委员会的审核意见， ，做好退市整理期以及终止上市后续有关工作。根据相关规定，退市整理期交易期限为30个交易日，股票价格的日涨跌幅限制为10%。据悉，此前证监会已经做出 ...
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《证券交易法》的立法基础。不仅上市公司，包括券商、证券交易所、证券金融公司、投资顾问公司在内的所有证券市场中介机构以及相关内部人员均应遵循公开原则。强化充分 贸易条例（澳大利亚消费者法案）修正法（2号）》。 [48]美国证券交易委员会在其公布的提案规则中进行了详尽的规定，建议将合格投资者限定为个人或与 ...
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